中國(guó)培訓(xùn)易(www.a10by9.cn)
財(cái)務(wù)稅務(wù)公開(kāi)課
中國(guó)培訓(xùn)易（www.a10by9.cn）
| 北京 2013年9月15日-18日 |
課程費(fèi)用：3800元/人（含資料費(fèi)、授課費(fèi)、發(fā)票）
內(nèi)容提示
從目前來(lái)看，對(duì)于尚未建設(shè)內(nèi)部控制和已經(jīng)運(yùn)行內(nèi)部控制的企業(yè)，還大量缺乏內(nèi)部控制的專(zhuān)業(yè)人才。如何進(jìn)一步落實(shí)國(guó)資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，提供恰當(dāng)披露的評(píng)價(jià)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告已經(jīng)成為企業(yè)面臨的突出問(wèn)題。為此，北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院依托自身內(nèi)部控制多年的培訓(xùn)與實(shí)務(wù)資源優(yōu)勢(shì)，從注重案例教學(xué)，訓(xùn)練實(shí)戰(zhàn)操作為目的，推出《企業(yè)內(nèi)部控制流程梳理、評(píng)價(jià)與審計(jì)操作實(shí)務(wù)高級(jí)研修班》
課程背景
繼全面啟動(dòng)中央企業(yè)開(kāi)展“管理提升”活動(dòng)后，國(guó)資委再次召開(kāi)會(huì)議全面部署中央企業(yè)內(nèi)部控制工作，要求無(wú)論是中央企業(yè)集團(tuán)還是上市公司，均要分類(lèi)建設(shè)與實(shí)施內(nèi)部控制體系，力爭(zhēng)用兩年時(shí)間，在全部中央企業(yè)建立起規(guī)范的內(nèi)部控制體系。2012年5月7日,財(cái)政部、國(guó)資委聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于加快構(gòu)建中央企業(yè)內(nèi)部控制體系有關(guān)事項(xiàng)的通知》。2012年8月14日，財(cái)政部、國(guó)資委辦公廳聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于2012年主板上市公司分類(lèi)分批實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》，要求所有主板上市公司都應(yīng)當(dāng)自2012年起著手開(kāi)展內(nèi)控體系建設(shè)。從2012年到2014年，無(wú)論是中央和地方國(guó)有控股上市公司、非國(guó)有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年報(bào)的同時(shí)，披露公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告以及內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。這一系列內(nèi)部控制密集監(jiān)管文件的出臺(tái)，標(biāo)志著中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入內(nèi)部控制建設(shè)、評(píng)價(jià)與審計(jì)的新紀(jì)元。
課程詳情
· 近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)內(nèi)部控制文件的解讀
· 某上市公司內(nèi)部控制建設(shè)、評(píng)價(jià)中的組織與實(shí)施
· 相關(guān)問(wèn)題與討論
企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)中的流程梳理與優(yōu)化
· 企業(yè)生命周期、管理優(yōu)化與內(nèi)部控制建設(shè)· 內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理與流程梳理之間的關(guān)系
· 內(nèi)部控制流程建設(shè)的方法
· 內(nèi)部控制流程圖的種類(lèi)與繪制方法
· 企業(yè)內(nèi)控流程梳理的步驟與組織設(shè)置
· 如何對(duì)具體業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵內(nèi)控節(jié)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別
企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)的路線(xiàn)圖設(shè)計(jì)與實(shí)施
· 企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)的總體路線(xiàn)圖設(shè)計(jì)· 內(nèi)部控制建設(shè)的總體原則：立足現(xiàn)狀、基于監(jiān)管、優(yōu)化管理
· 內(nèi)部控制建設(shè)的工作程序
· 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在內(nèi)部控制建設(shè)中的職責(zé)與任務(wù)
· 內(nèi)部控制建設(shè)中咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的職責(zé)作用與有效溝通
· 內(nèi)部控制建設(shè)中的目標(biāo)細(xì)化與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)完成后的有效運(yùn)行
· 內(nèi)部控制建設(shè)完成后企業(yè)面臨突出的問(wèn)題· 內(nèi)部控制有效運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)
· 如何將內(nèi)部控制手冊(cè)融入企業(yè)管理的實(shí)踐
· 企業(yè)內(nèi)部控制文化建設(shè)的關(guān)鍵點(diǎn)與推行實(shí)施
· 內(nèi)部控制建設(shè)完成后的持續(xù)改進(jìn)、跟蹤考核
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的組織與具體程序
· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的設(shè)置條件及具體要求· 常見(jiàn)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)設(shè)置形式及優(yōu)缺點(diǎn)分析
· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)涉及到的相關(guān)方及其職責(zé)分工
· 如何制定有效的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作方案
· 了解被評(píng)價(jià)單位內(nèi)部控制基本情況的主要方法
· 內(nèi)部控制調(diào)查表的設(shè)計(jì)內(nèi)容及要點(diǎn)
· 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試應(yīng)注意的八個(gè)問(wèn)題
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法
· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的原則· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的對(duì)象
· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建
· 公司層面關(guān)鍵控制點(diǎn)的評(píng)價(jià)與相關(guān)指標(biāo)
· 業(yè)務(wù)流程層面關(guān)鍵控制點(diǎn)的評(píng)價(jià)與相關(guān)指標(biāo)
· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)常用方法：訪(fǎng)談、資料分析、問(wèn)卷調(diào)查、穿行測(cè)試、實(shí)地檢查等
內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定與報(bào)告
· 內(nèi)部控制缺陷分類(lèi)· 如何有效辨識(shí)重大缺陷與重要缺陷
· 常見(jiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷情形
· 內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定的程序
· 內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與跟蹤整改
· 內(nèi)部控制缺陷報(bào)告的匯報(bào)途徑與有效溝通
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)披露要求
· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容與格式要求· 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的報(bào)送與披露要求
· 多地上市內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告披露要求的差異性分析
內(nèi)部控制審計(jì)
· 財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)與內(nèi)部控制審計(jì)的關(guān)系· 如何制定內(nèi)部控制總體審計(jì)策略和具體審計(jì)計(jì)劃
· 自上而下審計(jì)方法的應(yīng)用實(shí)踐
· 企業(yè)層面與業(yè)務(wù)流程層面、交易層面容易發(fā)生錯(cuò)報(bào)的環(huán)節(jié)
· 內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告中溝通與缺陷認(rèn)定
· 內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的格式要求
· 企業(yè)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)的工作機(jī)制及注意事項(xiàng)
講師簡(jiǎn)介
老師
● 企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引、企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引的制定者及參與專(zhuān)家
● 多年進(jìn)行上市公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)的咨詢(xún)專(zhuān)家
● 中央國(guó)有控股企業(yè)上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人
● 上市公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制專(zhuān)家
● 會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)部控制審計(jì)專(zhuān)家
● 北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院多年從事內(nèi)部控制理論與實(shí)務(wù)研究的專(zhuān)家
課程對(duì)象
1、中央國(guó)有控股、非國(guó)有控股、其他類(lèi)型的主板上市公司、非上市公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、內(nèi)部控制項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其他高層管理者；
2、上市公司董秘、監(jiān)事、內(nèi)部控制委員會(huì)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員；
3、企業(yè)總會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人；
4、負(fù)責(zé)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師；
5、其他有志于了解上市公司內(nèi)部控制建設(shè)、評(píng)價(jià)與審計(jì)實(shí)務(wù)的人員。
備 注
課程名稱(chēng)：2013年企業(yè)內(nèi)部控制流程梳理、評(píng)價(jià)與審計(jì)操作 實(shí)務(wù)（第十二期）高級(jí)研修班
| 咨詢(xún)電話(huà)：020-29042042 QQ： 59870764 |
報(bào) 名 回 執(zhí) 表
為確保您的報(bào)名名額和及時(shí)參加，請(qǐng)?zhí)崆皩⒋耍▓?bào)名表）E-mail至674837974@QQ.com；721560397@QQ.COM（符小姐、黃小姐）我們將有專(zhuān)人與您聯(lián)系確認(rèn)，并于開(kāi)課前發(fā)出《培訓(xùn)報(bào)名確認(rèn)函》。培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、住宿等詳細(xì)信息請(qǐng)以《培訓(xùn)報(bào)名確認(rèn)函》書(shū)面通知為準(zhǔn)，敬請(qǐng)留意。謝謝！
聯(lián)系人：符小姐 電話(huà)：18588851172 QQ：674837974 |
網(wǎng)址：www.a10by9.cn（中國(guó)培訓(xùn)易）
課程名稱(chēng)：2013年企業(yè)內(nèi)部控制流程梳理、評(píng)價(jià)與審計(jì)操作 實(shí)務(wù)（第十二期）高級(jí)研修班 時(shí)間地區(qū)：____月____日_____市 | |||||
公司全稱(chēng)： | |||||
聯(lián)系人 | | 部門(mén) | | 公司網(wǎng)址 | |
聯(lián)系電話(huà) | | 傳真 | | 聯(lián)系郵箱 | |
公司地址 | | 郵編 | | ||
參會(huì)人數(shù): 名 | |||||
參會(huì)人員資料 | |||||
姓名 | 職務(wù) | 電話(huà) | 手機(jī) | E-mail | |
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付款方式: □ 轉(zhuǎn)帳 □ 現(xiàn)金 （請(qǐng)選擇 在□打√） 注：部分地區(qū)不可現(xiàn)金
開(kāi)戶(hù)人: 廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司 開(kāi)戶(hù)行: 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行廣州天銀大廈支行 帳 號(hào): 4405 8501 0400 08276 | |||||
課程金額：__________ | |||||
住宿要求（費(fèi)用自理，開(kāi)課前三天預(yù)訂） | |||||
是否需要會(huì)務(wù)組協(xié)助安排住宿: □是 □否 入住天數(shù)（ ）天 入住時(shí)間 2024 年 月 日 □標(biāo)準(zhǔn)雙人間（ ）間 □標(biāo)準(zhǔn)單人間（ ）間 | |||||
發(fā)票信息： 一、增值稅普通發(fā)票（數(shù)電票）： 公司名稱(chēng)（發(fā)票抬頭）： 納稅人識(shí)別號(hào)： 發(fā)票內(nèi)容：□1、*現(xiàn)代服務(wù)*培訓(xùn)費(fèi) □2、*現(xiàn)代服務(wù)*咨詢(xún)服務(wù)費(fèi) □3、*現(xiàn)代服務(wù)*咨詢(xún)費(fèi) □4、*現(xiàn)代服務(wù)*培訓(xùn)咨詢(xún)服務(wù)費(fèi) 二、增值稅專(zhuān)用發(fā)票（數(shù)電票）： 公司名稱(chēng)： 納稅人識(shí)別號(hào)： 發(fā)票內(nèi)容：□1、*現(xiàn)代服務(wù)*培訓(xùn)費(fèi) | |||||