第一模塊 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)要素簡析與重要性
一、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理深化防控背景
二、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)體系構(gòu)建要素簡述
三、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與諸風(fēng)險(xiǎn)相互交織
四、 合規(guī)文化多維多向研究對比
五、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要性


第二模塊 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注要點(diǎn)
一、 貸款新規(guī)執(zhí)行情況合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
二、 合理合規(guī)收費(fèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
三、 反洗錢工作落實(shí)到位防風(fēng)險(xiǎn)
四、 真實(shí)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)嚴(yán)防稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
五、 客戶資料妥善管防聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)


第三模塊 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)外共治
一、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理助推公司治理
二、 基于銀行流程合規(guī)管理框架
三、 外部監(jiān)管促進(jìn)合規(guī)建設(shè)步伐
四、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)


第四模塊 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控手段
一、 內(nèi)控評價(jià)全面評估轄內(nèi)合規(guī)
二、 風(fēng)險(xiǎn)提示總結(jié)揭示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、 高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理嚴(yán)控重要風(fēng)險(xiǎn)
四、 計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)系統(tǒng)勤預(yù)警
五、 審計(jì)實(shí)務(wù)手冊梳理風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)


第五模塊 合規(guī)員履職能力
一、 巴塞爾《銀行合規(guī)和合規(guī)職能》 的十大原則解讀
二、 如何收集、整理、分析全行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，持續(xù)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測、評估、報(bào)告和監(jiān)督整改等工作
三、 如何規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織、推動(dòng)總分行現(xiàn)場檢查工作，制定總行年度檢查計(jì)劃，督導(dǎo)計(jì)劃執(zhí)行，跟蹤整改糾正情況，評價(jià)檢查效果；
四、 如何組織或參與合規(guī)專項(xiàng)檢查，檢查本行各項(xiàng)規(guī)章制度、程序和業(yè)務(wù)操作手冊的執(zhí)行情況，并做出合規(guī)評價(jià)；
五、 如何組織或參與對全行各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理