《企業(yè)內(nèi)部控制與最新薩氏法案SOX404》

2006年9月19、20日
培訓(xùn)費(fèi)用：2800RMB/人（含培訓(xùn)費(fèi)、資料費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、午餐）

【舉 辦 單 位】緯時(shí)培訓(xùn)
【培 訓(xùn) 地 點(diǎn)】漢中路188號(hào)青年文化活動(dòng)中心
【培 訓(xùn) 時(shí) 間】 2006年9月19、20日
【培 訓(xùn) 價(jià) 格】￥2800元/人(包括授課費(fèi)、資料費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、午餐費(fèi)等）

【報(bào) 名 電 話(huà)】 021-58770343*17 021-58782252
【報(bào) 名 傳 真】 021-51079519
【報(bào)名聯(lián)系人 】 張小姐
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● 課程背景：

☆掌握公司治理結(jié)構(gòu)的最新實(shí)踐 ☆學(xué)習(xí)公司運(yùn)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng)
☆洞察西方大型企業(yè)管理的核心工具 ☆全面掌握公司程序建立中的核心控制點(diǎn)
☆如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量 ☆掌握最新美國(guó)SOX 法案的解釋
☆如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系

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● 課程關(guān)注：

◆全面掌握美國(guó)SEC認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn), 從實(shí)戰(zhàn)咨詢(xún)專(zhuān)家處快速掌握風(fēng)險(xiǎn)防范技藝
◆汽車(chē)制造業(yè)實(shí)踐佳例分享
◆著名跨國(guó)公司實(shí)踐案例分享
◆在有限的研討會(huì)期間, 所有參與者都能親自上馬, 溶理論, 工具與實(shí)際案例于一體.

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● 講師簡(jiǎn)介： John Wang

緯時(shí)公司高級(jí)講師. 擁有15年跨國(guó)公司財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn),8年培訓(xùn)師經(jīng)驗(yàn). 曾先后在上海通
用汽車(chē),深圳科帝－羽茜化妝品,德國(guó)FAG等跨國(guó)企業(yè)擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,并成功參與了多家跨國(guó)公
司內(nèi)部控制體系建立,稅收籌劃工作,財(cái)務(wù)管理體系建立等咨詢(xún)項(xiàng)目.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)管理碩
士,美國(guó)通用汽車(chē)大學(xué)GMU進(jìn)修，MBA導(dǎo)師。

曾培訓(xùn)過(guò)客戶(hù)：

德?tīng)柛�、中海石油、TCL、丹尼斯克、無(wú)錫小天鵝、杭州諾貝爾集團(tuán)、一汽、寶鋼集團(tuán)、
圣戈班管道、眾地集團(tuán)、唐納森（無(wú)錫）、泰科電子、山東齊魯醫(yī)療、斯佩爾汽車(chē)部件、安治
化工、格魯博工業(yè)機(jī)械制造、上海成信醫(yī)療、禧瑪諾（上海）自行車(chē)零件......

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● 課程對(duì)象：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各個(gè)部門(mén)總監(jiān)/經(jīng)理、首席執(zhí)行官/首席財(cái)務(wù)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、
財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)經(jīng)理、內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理、內(nèi)部總稽長(zhǎng)、區(qū)域控制長(zhǎng)

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● 課程大綱

模塊一: 1、企業(yè)需要內(nèi)部控制的因素分析
2、中國(guó)內(nèi)部控制實(shí)踐最新?tīng)顟B(tài)
3、如何運(yùn)作內(nèi)部控制
4、內(nèi)部控制實(shí)施與檢查方法
5、公司治理結(jié)構(gòu)
6、建立有效內(nèi)部控制體系
7、跨國(guó)公司內(nèi)控實(shí)踐展示/內(nèi)部控制案例
8、如何確高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分析
9、世界級(jí)的企業(yè)是如何評(píng)估軟控制的?
◆案例研究, 控制模型運(yùn)用
◆自我評(píng)估
◆風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
◆以COSO為標(biāo)準(zhǔn),用于評(píng)估的各種工具
10、內(nèi)部控制-整合框架
◆如何評(píng)價(jià)企業(yè)的軟環(huán)境
◆軟控制的內(nèi)容盤(pán)點(diǎn)
◆成分,要素,焦點(diǎn),樣本評(píng)估工具
11、一家上市公司內(nèi)部控制分析
◆文本和評(píng)估控制技術(shù)
◆選擇的工具
◆企業(yè)管理層面與業(yè)務(wù)流程層面分析工具
◆案例: 評(píng)估控制環(huán)境和相關(guān)企業(yè)范圍控制的有效工具
◆一美國(guó)企業(yè)的自我評(píng)估表
◆評(píng)估操作層控制的有效技巧



模塊二: 1、內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理的工作工具（案例研討）
怎樣開(kāi)始內(nèi)部控制檢查？如何驗(yàn)證主要控制點(diǎn)？如何辨別重要不足和重大缺陷？
2、業(yè)務(wù)控制程序與IT控制的目標(biāo)
3、制造企業(yè)100種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
范圍包括: 人力資源；信息系統(tǒng)；銀行戶(hù)頭；備用資金；應(yīng)收帳款；應(yīng)付帳款；
銷(xiāo)售管理；采購(gòu)管理；生產(chǎn)管理；存貨控制管理；成本管理；物流
管理；企業(yè)戰(zhàn)略；企業(yè)預(yù)算管理；企業(yè)危機(jī)管理
4、內(nèi)部控制檢查技術(shù)評(píng)析
◆如何規(guī)劃和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
◆如何匯總審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷
5、如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)
6、如何編制內(nèi)部檢查問(wèn)卷
7、以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理
◆利用風(fēng)險(xiǎn)/控制矩陣作評(píng)估工具
◆評(píng)估軟環(huán)境的五個(gè)原則
◆COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)控問(wèn)題設(shè)計(jì)
◆兩大著名跨國(guó)公司案例分析
8、內(nèi)部檢查問(wèn)卷怎樣處理；內(nèi)部控制的不同模式分析
9、怎樣撰寫(xiě)內(nèi)部控制報(bào)告；如何對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行
10、親自參與練習(xí)
注意:課題的基本思路:審計(jì)----內(nèi)部控制----風(fēng)險(xiǎn)分析----危機(jī)管理
包括：審計(jì)技術(shù)—風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)---SOX404風(fēng)險(xiǎn)分析，提供最新、最實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。
(整個(gè)講演過(guò)程, 將配有上百個(gè)小案例,供學(xué)員分享)


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《企業(yè)內(nèi)部控制與最新薩氏法案SOX404》 報(bào) 名 回 執(zhí) 表

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