中國培訓易(www.a10by9.cn)
財務稅務公開課
中國培訓易（www.a10by9.cn）
| 杭州 2017年12月1–2日 |
課程費用：3800元/人（含資料費、授課費、發(fā)票）
培訓目標
1. 建立一支高素質的審計團隊
2. 建立科學先進的審計制度流程
3. 識別審計活動中的主要風險
4. 學會在實務中如何運用技巧和方法找到問題的關鍵，改進管理并提高效益
5. 分析和講解內部審計工作所面臨的新形勢和新環(huán)境、相應的任務和戰(zhàn)略、質量標準和勝任能力、基本流程和方法
6. 幫助學員了解如何防止舞弊，從反舞弊三角理論出發(fā)，從完善和凈化環(huán)境出發(fā)從源頭防止舞弊
7. 幫助學員學習如何查處舞弊，從調查流程、風險防范、證據(jù)、證據(jù)鏈、調查性詢問出發(fā)，綜合提升學員的查處舞弊能力
課程詳情
一、建立內部審計標準
1. 內部審計職能
2. 內部審計專業(yè)實務標準
3. 內部審計的工作方法
4. 內審人員的道德規(guī)范
二、內部審計對加強公司治理結構的貢獻
1. 內部審計和審計委員會
2. 內部部門的組織結構設計
3. 舉報方案和行為規(guī)則
4. 與外部審計師合作
5. 欺詐發(fā)現(xiàn)和預防
三、如何建立以風險控制為導向的內部審計流程
1. 管理內部審計活動
2. 內部審計組織與計劃
3. 溝通和批準
4. 資源管理 指導和開展內部審計
5. 工作底稿——記錄內部審計活動
6. 通過審計抽樣搜樣證據(jù)
7. 審計報告與內部審計溝通
8. 向董事會和高層管理者報告
第二章、 反舞弊體系的建立
一、從典型案例分析舞弊三角
1. 反舞弊三角理論
2. 舞弊處理模型
3. 通常模型
4. 建議模型
5. 倡導誠信正直的企業(yè)文化
6. 最高管理層堅持以身作則
7. 雇用誠實正直的員工
8. 內部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報
【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準則講解
二、創(chuàng)造好的環(huán)境，減少舞弊現(xiàn)象
1. 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境
2. 有效處罰
3. 減少危機及緊急情況
4. 雇員援助計劃
5. 責任前移、明確對策、降低風險、消除機會
6. 防范串謀
7. 告知相關方公司制度
8. 監(jiān)督職員
9. 舉報熱線
10. 突擊審計
11. 反舞弊11359模型
【案例分析】舞弊實例講解
【實用工具】職權分割失效識別工具
【案例分析】某世界五百強公司反舞弊實例
【案例分析】內控七大手段實際應用
三、如何查處舞弊
1. 如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊
2. 調查原則
3. 調查風險防范
4. 調查流程
5. 常見罪名
6. 常見罪名刑法條款
7. 常見罪名定罪分析
8. 證據(jù)及證據(jù)鏈
9. 證據(jù)的類型及特性
10. 證據(jù)鏈的模型
11. 經(jīng)偵的要求
【案例分析】人力常見舞弊類型及案例分析
【小組討論】如何進行查處？
講師簡介
湯婧平 老師
資歷背景
會計師、注冊會計師、北京大學EMBA
浙江中科商學院訪問教授
曾任和君咨詢 合伙人
婧平學院 創(chuàng)始人 （合作機構 網(wǎng)易云課堂、騰訊精品課、百度傳課）
中華會計網(wǎng)校、財考網(wǎng)、中稅網(wǎng)上海財經(jīng)大學特聘講師
北京大學、清華大學、吉林大學、中南財經(jīng)政法大學EMBA班特聘講師
授課風格
1. 幽默風趣，親和力強，實戰(zhàn)性、實用性、不懂財務也能聽懂財務課程。
2. 課程設計前通過故事引入課程主題
3. 課程設計為知識體系+實踐案例+操作工具
4. 課程形式為講授+提問+互動
授課經(jīng)驗
通信業(yè)：中國移動 中國聯(lián)通、國家電網(wǎng)
制造業(yè)：海信集團、華迪集團、航天信息股份有限公司、南車集團、魯州集團、中國兵裝集團、福耀玻璃、美的集團、西門子冰箱、美泰格集團、風華高科股份有限公司
能源業(yè)：億利集團、馳宏鋅鍺股份公司、福建鑫鷺峰股份有限公司、中國鋼研集團
高新技術：銀河科技、玄極科技股份有限公司、沈陽銀貝殼、江蘇賽威電器、巴可科技
課程可以提供內訓
課程對象
董事長、總經(jīng)理，高管，財務人員
備 注
課程名稱：企業(yè)內部審計與反舞弊實務操作
| 咨詢電話：020-29042042 QQ： 59870764 |
報 名 回 執(zhí) 表
為確保您的報名名額和及時參加，請?zhí)崆皩⒋耍▓竺恚?/font>E-mail至674837974@QQ.com；721560397@QQ.COM（符小姐、黃小姐）我們將有專人與您聯(lián)系確認，并于開課前發(fā)出《培訓報名確認函》。培訓時間、地點、住宿等詳細信息請以《培訓報名確認函》書面通知為準，敬請留意。謝謝！
聯(lián)系人：符小姐 電話：18588851172 QQ：674837974 |
網(wǎng)址：www.a10by9.cn（中國培訓易）
課程名稱：企業(yè)內部審計與反舞弊實務操作 時間地區(qū)：____月____日_____市 | |||||
公司全稱： | |||||
聯(lián)系人 | | 部門 | | 公司網(wǎng)址 | |
聯(lián)系電話 | | 傳真 | | 聯(lián)系郵箱 | |
公司地址 | | 郵編 | | ||
參會人數(shù): 名 | |||||
參會人員資料 | |||||
姓名 | 職務 | 電話 | 手機 | E-mail | |
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付款方式: □ 轉帳 □ 現(xiàn)金 （請選擇 在□打√） 注：部分地區(qū)不可現(xiàn)金
開戶人: 廣州必學企業(yè)管理咨詢有限公司 開戶行: 中國農(nóng)業(yè)銀行廣州天銀大廈支行 帳 號: 4405 8501 0400 08276 | |||||
課程金額：__________ | |||||
住宿要求（費用自理，開課前三天預訂） | |||||
是否需要會務組協(xié)助安排住宿: □是 □否 入住天數(shù)（ ）天 入住時間 2024 年 月 日 □標準雙人間（ ）間 □標準單人間（ ）間 | |||||
發(fā)票信息： 一、增值稅普通發(fā)票（數(shù)電票）： 公司名稱（發(fā)票抬頭）： 納稅人識別號： 發(fā)票內容：□1、*現(xiàn)代服務*培訓費 □2、*現(xiàn)代服務*咨詢服務費 □3、*現(xiàn)代服務*咨詢費 □4、*現(xiàn)代服務*培訓咨詢服務費 二、增值稅專用發(fā)票（數(shù)電票）： 公司名稱： 納稅人識別號： 發(fā)票內容：□1、*現(xiàn)代服務*培訓費 | |||||