課程背景：
企業(yè)及其員工行使商業(yè)賄賂以獲得市場機會為各國法律法規(guī)所禁止，嚴重情節(jié)要承擔刑事責任。賄賂破壞了公平的市場競爭，破壞企業(yè)良好治理，從而引發(fā)道德和社會問題。為幫助組織有效預防商業(yè)賄賂行為，國際標準化組織于 2016年10月15日發(fā)布了 ISO 37001《反賄賂管理體系-要求及使用指南》標準。該標準明確了建立、實施、評價和改進反賄賂管理體系的要求，并提供了指南。

課程目標：
一、熟練應用ISO37001：2016反賄賂管理體系標準，建立符合ISO37001要求的管理體系；
二、幫助企業(yè)實現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內審員證書。

參訓對象：
董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、首席反賄賂官、部門主管、項目主管、法務、內控、財務、審計。

授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調學員參與。

課程大綱：

第一部分：ISO37001標準
案例分析和討論（I）：商業(yè)賄賂導致企業(yè)聲譽受損
一、ISO37001標準的背景和意義
二、ISO37001屬性、目的、內容和用途
三、ISO37001標準和其他國際標準的關系（如ISO37301、ISO9001）
四、ISO37001適用范圍
五、術語和定義
1、組織有關術語和定義：組織、相關方、最高管理者、治理機構、反賄賂職能團隊
2、績效有關術語和定義：風險、目標、方針、績效、利益沖突、盡職調查
3、人員有關術語和定義：員工、合作伙伴、公職人員、第三方
4、審核有關術語和定義：審核類型、審核準則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結論、審核方案和計劃
六、反賄賂管理原則
七、ISO37001反賄賂管理體系標準結構
1.范圍
2.規(guī)范性引用文件
3.術語和定義
4.組織環(huán)境
5.領導作用
6.策劃
7.支持
8.運行
9.績效評價
10.改進
Ø 附錄A 使用指南
八、ISO37001反賄賂管理體系標準內容
4.組織環(huán)境
Ø 理解組織及其環(huán)境；理解相關方的需求和期望；確定反賄賂管理體系的范圍；反賄賂管理體系；反賄賂風險評估。
Ø 案例分析和討論（II）：反賄賂管理適應組織環(huán)境
5.領導作用
Ø 領導作用和承諾；反賄賂方針；崗位、職責和權限。
6.策劃
Ø 應對風險和機會的措施；反賄賂目標及其實現(xiàn)的策劃。
7.支持
Ø 資源；能力；意識和培訓；溝通；文件化信息。
8.運行
Ø 運行的策劃和控制；盡職調查；財務控制；非財務控制；相關方實施發(fā)賄賂控制措施；反賄賂承諾；禮物、招待、捐贈和類似好處；反賄賂控制措施不足的管理；提出疑慮；賄賂調查和處理。
Ø 案例分析和討論（III）：建立反賄賂管理過程
9.績效評價
Ø 監(jiān)視、測量、分析和評價；內部審核；管理評審（最高管理者、治理機構）、職能部門評審。
10.改進
Ø 持續(xù)改進；不符合與糾正

第二部分：反賄賂風險篩查和評估及救濟
1.反賄賂風險篩查和評估方法
2.反賄賂風險防范措施制定和實施
3.重點領域的反賄賂風險篩查和評估
1)采購階段
2)銷售階段
3)公共關系
4)投融資體系
5)企業(yè)用工
4.違規(guī)處罰或救濟
1)內部調查（員工和管理者違規(guī)）
2)申訴和復議（企業(yè)違規(guī)）
3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）
4)刑事反賄賂不起訴（員工和管理者違規(guī)）

第三部分：內部審核程序和實施
1.審核原則和程序
2.審核要點及注意事項
3.內審方案、內審計劃和檢查表的編寫
Ø 案例分析和討論（IV）：編寫檢查表
4.首次會議與注意事項
5.現(xiàn)場審核基本技巧違規(guī)事項報告與末次會議
Ø 案例分析和討論（V）：編寫違規(guī)報告
6.審核報告編寫與驗證

第四部分：反賄賂管理體系的建立和實施
1.反賄賂管理體系建立策略和步驟
2.反賄賂管理與合規(guī)管理等一體化實施
3.反賄賂管理體系內審和認證審核
Ø 案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

第五部分：分組練習