中國培訓(xùn)易(a10by9.cn)
財(cái)務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓(xùn)易（a10by9.cn）
中國培訓(xùn)易（a10by9.cn）
培訓(xùn)目標(biāo)
了解風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控的基本改進(jìn)
掌握COSO內(nèi)控框架，內(nèi)控規(guī)范主要內(nèi)容
掌握ISO31000和央企全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引基本內(nèi)容
正確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和技術(shù)有一定了解
了解內(nèi)控體系建設(shè)的基本思路和步驟
了解內(nèi)控評(píng)價(jià)和缺陷認(rèn)定
學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，借鑒用于本企業(yè)實(shí)際工作中
課程詳情
一、什么是風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
1、案例1
2、案例2
3、案例3
4、教訓(xùn)與啟示
5、基本概念
6、COSO框架介紹
6.1 COSO是什么
6.2 COSO 2013《內(nèi)部控制-整合框架》“五要素” 介紹
6.3 COSO 2004《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》“八要素” 介紹
6.4 《內(nèi)部控制—整體框架》與《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》的對(duì)照
7、中國內(nèi)控體系的整體框架
7.1 2008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》
7.2 2010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》
7.3 2012年財(cái)政部內(nèi)部控制問題解釋
8、風(fēng)險(xiǎn)管理的理論
8.1 ISO31000簡介
8.2 央企全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引介紹
二、認(rèn)識(shí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理概念的確立
1.1何為風(fēng)險(xiǎn)？
1.2何為企業(yè)價(jià)值？
1.3企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的指標(biāo)
風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍性及意義
2.1國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀
2.2對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)
3、風(fēng)險(xiǎn)的分類
3.1央企風(fēng)險(xiǎn)管理指引分類
3.2巴塞爾協(xié)議分類
3.3企業(yè)商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類
4、各層級(jí)各部門在其中的角色和定位
4.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)舉例
4.2各層級(jí)的作用
5、股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)心的四個(gè)問題
6、風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)基礎(chǔ)，三道防線
三、應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估方法和技術(shù)
1、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法及應(yīng)用
2、分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的方法與應(yīng)用
3、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)選擇和設(shè)定
四、內(nèi)控體系建設(shè)
公司與業(yè)務(wù)層面內(nèi)控的關(guān)系
2、內(nèi)控體系建設(shè)依據(jù)
2.1基本依據(jù)
2.2其他依據(jù)
3、內(nèi)控體系建設(shè)指導(dǎo)思想
4、內(nèi)控體系建設(shè)原則
5、內(nèi)控體系建設(shè)的總體目標(biāo)
5.1 總體目標(biāo)
5.2 項(xiàng)目周期
5.3 項(xiàng)目范圍
6、內(nèi)控體系建設(shè)的階段性目標(biāo)和內(nèi)容
6.1 準(zhǔn)備與規(guī)劃
6.2 項(xiàng)目啟動(dòng)
6.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
6.4 內(nèi)控搭建及整改
6.5 內(nèi)控評(píng)價(jià)
6.6 項(xiàng)目總結(jié)匯報(bào)
五、內(nèi)控評(píng)價(jià)和缺陷認(rèn)定
1、內(nèi)控評(píng)價(jià)的程序
2、內(nèi)控評(píng)價(jià)的組織
3、內(nèi)控評(píng)價(jià)方法
4、內(nèi)控缺陷分類
5、內(nèi)控缺陷認(rèn)定
6、內(nèi)控缺陷整改
7、案例研究
1、案例1
2、案例2
3、案例3
4、教訓(xùn)與啟示
5、基本概念
6、COSO框架介紹
6.1 COSO是什么
6.2 COSO 2013《內(nèi)部控制-整合框架》“五要素” 介紹
6.3 COSO 2004《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》“八要素” 介紹
6.4 《內(nèi)部控制—整體框架》與《風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》的對(duì)照
7、中國內(nèi)控體系的整體框架
7.1 2008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》
7.2 2010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》
7.3 2012年財(cái)政部內(nèi)部控制問題解釋
8、風(fēng)險(xiǎn)管理的理論
8.1 ISO31000簡介
8.2 央企全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引介紹
二、認(rèn)識(shí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理概念的確立
1.1何為風(fēng)險(xiǎn)？
1.2何為企業(yè)價(jià)值？
1.3企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的指標(biāo)
風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍性及意義
2.1國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀
2.2對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)
3、風(fēng)險(xiǎn)的分類
3.1央企風(fēng)險(xiǎn)管理指引分類
3.2巴塞爾協(xié)議分類
3.3企業(yè)商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類
4、各層級(jí)各部門在其中的角色和定位
4.1風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)舉例
4.2各層級(jí)的作用
5、股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)心的四個(gè)問題
6、風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)基礎(chǔ)，三道防線
三、應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估方法和技術(shù)
1、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法及應(yīng)用
2、分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的方法與應(yīng)用
3、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)選擇和設(shè)定
四、內(nèi)控體系建設(shè)
公司與業(yè)務(wù)層面內(nèi)控的關(guān)系
2、內(nèi)控體系建設(shè)依據(jù)
2.1基本依據(jù)
2.2其他依據(jù)
3、內(nèi)控體系建設(shè)指導(dǎo)思想
4、內(nèi)控體系建設(shè)原則
5、內(nèi)控體系建設(shè)的總體目標(biāo)
5.1 總體目標(biāo)
5.2 項(xiàng)目周期
5.3 項(xiàng)目范圍
6、內(nèi)控體系建設(shè)的階段性目標(biāo)和內(nèi)容
6.1 準(zhǔn)備與規(guī)劃
6.2 項(xiàng)目啟動(dòng)
6.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
6.4 內(nèi)控搭建及整改
6.5 內(nèi)控評(píng)價(jià)
6.6 項(xiàng)目總結(jié)匯報(bào)
五、內(nèi)控評(píng)價(jià)和缺陷認(rèn)定
1、內(nèi)控評(píng)價(jià)的程序
2、內(nèi)控評(píng)價(jià)的組織
3、內(nèi)控評(píng)價(jià)方法
4、內(nèi)控缺陷分類
5、內(nèi)控缺陷認(rèn)定
6、內(nèi)控缺陷整改
7、案例研究
講師簡介
邱健 老師
高端審計(jì)管理老師/咨詢師
精通審計(jì)全盤管理
精通內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理
教育經(jīng)歷
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，41歲，常住珠海，國際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。
工作經(jīng)歷
1. 2009—2013年，中國五百強(qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬人） 集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師
2. 2006—2009年 德豪潤達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理
3. 2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市） 審計(jì)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作
4. 1994--2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多人，大陸4個(gè)工廠） 財(cái)務(wù)部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理
老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強(qiáng)國有控股企業(yè)工作，并有在三家國內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作的經(jīng)驗(yàn)，長期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過19年，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。
內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。
咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，目前在福建泉州一家大集團(tuán)公司，做內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等。
授課風(fēng)格
邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理約20年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。
服務(wù)特色
邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。
培訓(xùn)課題
審計(jì)監(jiān)察類：《審計(jì)創(chuàng)造價(jià)值》《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《各類型審計(jì)開展實(shí)務(wù)》《合規(guī)體系建設(shè)和反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開展實(shí)務(wù)》《卓越績效評(píng)估（審計(jì)）》《審計(jì)咨詢與評(píng)估》
內(nèi)控類：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》
風(fēng)險(xiǎn)管理：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》
綜合管理類：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》
服務(wù)客戶
駱駝蓄電池集團(tuán)（襄陽）股份有限公司、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、東莞華南印刷（香港）有限公司、德豪潤達(dá)電器股份公司、廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份公司、香港匯達(dá)家具集團(tuán)、東莞華智彩印包裝有限公司、珠海航電電纜有限公司、珠海納思達(dá)集團(tuán)、廣東科旺電器集團(tuán)、福建泉州森源家具集團(tuán)、廣州白云電器、太陽誘電電子集團(tuán)、深圳三諾電子集團(tuán)、臺(tái)灣燦坤電器制造集團(tuán)、浙江卓力電器集團(tuán)、佛山市番格威電器制造有限公司等。
精通審計(jì)全盤管理
精通內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理
教育經(jīng)歷
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，41歲，常住珠海，國際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。
工作經(jīng)歷
1. 2009—2013年，中國五百強(qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬人） 集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師
2. 2006—2009年 德豪潤達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理
3. 2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市） 審計(jì)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作
4. 1994--2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多人，大陸4個(gè)工廠） 財(cái)務(wù)部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理
老師優(yōu)勢
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強(qiáng)國有控股企業(yè)工作，并有在三家國內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作的經(jīng)驗(yàn)，長期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過19年，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。
內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。
咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，目前在福建泉州一家大集團(tuán)公司，做內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等。
授課風(fēng)格
邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理約20年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。
服務(wù)特色
邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。
培訓(xùn)課題
審計(jì)監(jiān)察類：《審計(jì)創(chuàng)造價(jià)值》《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《各類型審計(jì)開展實(shí)務(wù)》《合規(guī)體系建設(shè)和反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開展實(shí)務(wù)》《卓越績效評(píng)估（審計(jì)）》《審計(jì)咨詢與評(píng)估》
內(nèi)控類：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》
風(fēng)險(xiǎn)管理：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》
綜合管理類：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》
服務(wù)客戶
駱駝蓄電池集團(tuán)（襄陽）股份有限公司、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、東莞華南印刷（香港）有限公司、德豪潤達(dá)電器股份公司、廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份公司、香港匯達(dá)家具集團(tuán)、東莞華智彩印包裝有限公司、珠海航電電纜有限公司、珠海納思達(dá)集團(tuán)、廣東科旺電器集團(tuán)、福建泉州森源家具集團(tuán)、廣州白云電器、太陽誘電電子集團(tuán)、深圳三諾電子集團(tuán)、臺(tái)灣燦坤電器制造集團(tuán)、浙江卓力電器集團(tuán)、佛山市番格威電器制造有限公司等。
課程對(duì)象
備 注
課程名稱：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
|
咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
|