中國培訓易(a10by9.cn)
財務稅務內訓課
主辦單位：廣州必學企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓易（a10by9.cn）
中國培訓易（a10by9.cn）
培訓目標
為何學習
眾所周知，內部審計工作看似對各個部門的業(yè)務運作進行監(jiān)督，由此造成各個部門會竭力阻礙審計工作的開展，事實上內部審計是企業(yè)運行的咨詢師，護航者，保護神；內部審計需要具有組織，溝通與計劃技能， 以及正確的取證方法、異議的處理等技能，從而使審計由監(jiān)督變成企業(yè)運營輔導、指導與顧問。
在本課程中，將以中國與美國最新的審計方法，概念， 幫助學員掌握關鍵流程與關鍵控制點，在審計方面努力培養(yǎng)學員做防患于未然(Proactive)的能力。
在整個教學中， 培訓師使用上百書面和講解案例，經典故事， 使枯燥的專業(yè)知識變的生動愉快。 培訓亮點：
為企業(yè)風險至于細節(jié)管理與風險意識
培訓自來來源于中外制造業(yè)，商業(yè)以及服務行業(yè)公司，
在美上市的中國特大企業(yè)，
致力于消除主要風險的中國中小企業(yè)
輔導在美國上司的小型企業(yè)，
直接案例與老師
直接來自美國SEC的案例
課程受益
理解內部審計和國際商業(yè)環(huán)境
提高內部審計人員的專業(yè)素養(yǎng)
對內部審計投資的意義
內部控制系統(tǒng)的評估與書面處理
掌握最新的專業(yè)審計知識和技術
審計證據與審計抽樣
在多層次多區(qū)域的流程中確定關鍵流程
在眾多的銜接點中確定關鍵控制點
讓領導接受自己的審計報告
課程詳情
培訓對象
總經理、副總經理、首席財務官、財務總監(jiān)、財務經理、會計經理、內部審計經理等
一、 為何要進行內部審計
1.經營權與產權分離
2.公司規(guī)模擴大
3.人的犯罪心理分析
4.職業(yè)經理的舞弊原因分析
5.大中型企業(yè)內部審計實踐
二、 內部審計的定義與最新實踐
1.內部審計的定義
2.內外審計的區(qū)別
3.內部審計最新實踐
3.1 內部審計的責任
3.2 內部審計的范圍
3.3 組織與制度
3.4 審計制度
3.5 人員配置和??作
3.6 審計工具
3.7審計培訓
三、內審發(fā)揮作用的條件
1.內審的功能，角色和職責定義清楚
2.恰當的內審結構與目標
3.能夠勝任內審人員
4.恰當的審計方法
5.要有足夠的審閱范圍以確保監(jiān)督的結果
四、 內部審計的工作方法
1.基于內部控制框架的審計（有內容在PPT中）—最佳實踐作用
2.基于全面風險管理的內部審計—最佳？？作業(yè)
3.審計的測試方法
3.1 審計的流程
3.2 測試的方法
3.3 測試的步驟
4、審計抽樣方法的確定
5、如何確定審計抽樣？？的數量
五、內部審計質量控制
1.內部審計標準及工作規(guī)范
2.全面的審計質量控制秩序
3.定期的考核評估
4.對審計的審計
五、 缺陷與指舞弊的識別
1.缺陷的定義與其級別
2.舞弊的定義與其信號
七、 如何建立有效的內部審計體系
1.必須具備的戰(zhàn)略問題
1.1.組織層次，結構與目標
1.2.審計組織內部層次與結構
1.3.制定正式的戰(zhàn)略計劃
1.5.完成風險評估并制定審計計劃
2.公司必須具備的戰(zhàn)術問題
2.1 制定當年預算和長期規(guī)劃
2.2 馬上開展現場工作
2.3 確認具備了所需要的技能
2.4 確定所利用的基本框架，方法和技術
2.5 建立溝通渠道
2.6績效評估
3、內部審計師的作用與責任
八、內部審計常用技巧的實踐
1、如何確定重點審計區(qū)域—流程與會計科目
2、關鍵控制點
3、穿行測試—樣本
4、哪些指標提示需要審計
5、審計依據和審計重點
九、抽樣技術在審計中的應用
1、抽樣的概念
2、抽樣的風險
3、阿爾法風險與貝塔風險
4、屬性抽樣
十、核心業(yè)務審計
1、人事審計
2、IT系統(tǒng)審計
3、營業(yè)資本風險審計
4、資金安全審計
5、經濟效益審計
6、工程審計
7、運行審計
8、法律審計
9、政府關系
10、單證審計
11、危機處理
十一、審計技能綜合練習
1.討論審計的綜合目標
2.馬上開始審計
3.應用哪些審計技巧
4.審計中溝通與詢問的技巧
5.審計中的禮儀
6.如何處理疑難與危險案件
7.如何進行審計報告
十二、保險審計
1.全面保險
2.保險政策
3.風險轉移
4.再保險
案例與附件
審計立項書模板
審計程序模板
審計通知書模板
審計發(fā)現匯總模板
審計報告模板
審計后續(xù)跟蹤報告模板
審計報告審批流程
審計項目變更申請表
審計監(jiān)控管理制度
駐外機構審計業(yè)務管理制度
總經理、副總經理、首席財務官、財務總監(jiān)、財務經理、會計經理、內部審計經理等
一、 為何要進行內部審計
1.經營權與產權分離
2.公司規(guī)模擴大
3.人的犯罪心理分析
4.職業(yè)經理的舞弊原因分析
5.大中型企業(yè)內部審計實踐
二、 內部審計的定義與最新實踐
1.內部審計的定義
2.內外審計的區(qū)別
3.內部審計最新實踐
3.1 內部審計的責任
3.2 內部審計的范圍
3.3 組織與制度
3.4 審計制度
3.5 人員配置和??作
3.6 審計工具
3.7審計培訓
三、內審發(fā)揮作用的條件
1.內審的功能，角色和職責定義清楚
2.恰當的內審結構與目標
3.能夠勝任內審人員
4.恰當的審計方法
5.要有足夠的審閱范圍以確保監(jiān)督的結果
四、 內部審計的工作方法
1.基于內部控制框架的審計（有內容在PPT中）—最佳實踐作用
2.基于全面風險管理的內部審計—最佳？？作業(yè)
3.審計的測試方法
3.1 審計的流程
3.2 測試的方法
3.3 測試的步驟
4、審計抽樣方法的確定
5、如何確定審計抽樣？？的數量
五、內部審計質量控制
1.內部審計標準及工作規(guī)范
2.全面的審計質量控制秩序
3.定期的考核評估
4.對審計的審計
五、 缺陷與指舞弊的識別
1.缺陷的定義與其級別
2.舞弊的定義與其信號
七、 如何建立有效的內部審計體系
1.必須具備的戰(zhàn)略問題
1.1.組織層次，結構與目標
1.2.審計組織內部層次與結構
1.3.制定正式的戰(zhàn)略計劃
1.5.完成風險評估并制定審計計劃
2.公司必須具備的戰(zhàn)術問題
2.1 制定當年預算和長期規(guī)劃
2.2 馬上開展現場工作
2.3 確認具備了所需要的技能
2.4 確定所利用的基本框架，方法和技術
2.5 建立溝通渠道
2.6績效評估
3、內部審計師的作用與責任
八、內部審計常用技巧的實踐
1、如何確定重點審計區(qū)域—流程與會計科目
2、關鍵控制點
3、穿行測試—樣本
4、哪些指標提示需要審計
5、審計依據和審計重點
九、抽樣技術在審計中的應用
1、抽樣的概念
2、抽樣的風險
3、阿爾法風險與貝塔風險
4、屬性抽樣
十、核心業(yè)務審計
1、人事審計
2、IT系統(tǒng)審計
3、營業(yè)資本風險審計
4、資金安全審計
5、經濟效益審計
6、工程審計
7、運行審計
8、法律審計
9、政府關系
10、單證審計
11、危機處理
十一、審計技能綜合練習
1.討論審計的綜合目標
2.馬上開始審計
3.應用哪些審計技巧
4.審計中溝通與詢問的技巧
5.審計中的禮儀
6.如何處理疑難與危險案件
7.如何進行審計報告
十二、保險審計
1.全面保險
2.保險政策
3.風險轉移
4.再保險
案例與附件
審計立項書模板
審計程序模板
審計通知書模板
審計發(fā)現匯總模板
審計報告模板
審計后續(xù)跟蹤報告模板
審計報告審批流程
審計項目變更申請表
審計監(jiān)控管理制度
駐外機構審計業(yè)務管理制度
講師簡介
樊李東 老師
會計學教授；廣東財政廳會計人員繼續(xù)教育培訓專家，廣東科技廳“粵科學習在線”會計專業(yè)主講教師，廣東省高等學校財會人員會計繼續(xù)教育主講教師，廣州南方人才培訓中心會計專業(yè)客座教授；廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；擔任三家公司財務顧問；主編出版多部會計學教材，長期在廣州各優(yōu)秀培訓點及東莞、深圳、江門等培訓點會計職稱、注冊會計師、注冊稅務師考前輔導，主講《初、中級會計實務》、《財務管理》、《財務與成本管理》《公司戰(zhàn)略與風險管理》、《審計》等；為畢馬威、德勤等知名會計師事務所進行會計專業(yè)輔導；為并多次擔任廣東省會計職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓經驗。講課主要特點：授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。
授課特點：
授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。
代表著作：
服務企業(yè)和單位：中國移動、中國聯(lián)通、廣東財政廳、廣東省公安廳、廣州大學、深圳大學、深職院、中山大學、 華南理工大學 、華南師范大學、 華南農業(yè)大學、 廣東外語外貿大學、 廣東南方傳媒集團、廣東省高�？记拜o導班、中原油田、洛陽財政局、鄭州市會計人員職稱考前輔導、開封市會計考前輔導、南陽市會計考前輔導、廣東海運集團、德勤會計師實務所、粵科學習在線、廣東黃埔造船集團、中國能建廣東火電公司、廣東高速公路集團、廣東省省直科學事業(yè)單位會計人員繼續(xù)教育、深圳泰永科技、深圳創(chuàng)維電器、深圳日立賽格、廣東鷹泰數碼集團、東莞三星電子、松下電器、深圳特爾佳科技集團、廣州京水水務集團、廣州自來水公司、中國人壽、中鐵五局、中國海馬汽車、東風日產汽車、中大創(chuàng)遠、華潤房地產、廣西再生有色金屬集團、廣東河源華達集團、廣州阿迪達斯、九芝堂醫(yī)藥、廣州同誠物業(yè)、廣州無線電集團、家逸酒店管理公司、中國南方人才市場、廣州大學華軟軟件學院、廣州銳旗人力資源公司、廣東廣電生活服務公司、深圳天然投資、深圳維業(yè)裝飾集團、廣東省路橋建設有限公司、廣州市大洋物業(yè)管理有限公司、中國CEAC國家信息化教育認證中心....
授課特點：
授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。
代表著作：
服務企業(yè)和單位：中國移動、中國聯(lián)通、廣東財政廳、廣東省公安廳、廣州大學、深圳大學、深職院、中山大學、 華南理工大學 、華南師范大學、 華南農業(yè)大學、 廣東外語外貿大學、 廣東南方傳媒集團、廣東省高�？记拜o導班、中原油田、洛陽財政局、鄭州市會計人員職稱考前輔導、開封市會計考前輔導、南陽市會計考前輔導、廣東海運集團、德勤會計師實務所、粵科學習在線、廣東黃埔造船集團、中國能建廣東火電公司、廣東高速公路集團、廣東省省直科學事業(yè)單位會計人員繼續(xù)教育、深圳泰永科技、深圳創(chuàng)維電器、深圳日立賽格、廣東鷹泰數碼集團、東莞三星電子、松下電器、深圳特爾佳科技集團、廣州京水水務集團、廣州自來水公司、中國人壽、中鐵五局、中國海馬汽車、東風日產汽車、中大創(chuàng)遠、華潤房地產、廣西再生有色金屬集團、廣東河源華達集團、廣州阿迪達斯、九芝堂醫(yī)藥、廣州同誠物業(yè)、廣州無線電集團、家逸酒店管理公司、中國南方人才市場、廣州大學華軟軟件學院、廣州銳旗人力資源公司、廣東廣電生活服務公司、深圳天然投資、深圳維業(yè)裝飾集團、廣東省路橋建設有限公司、廣州市大洋物業(yè)管理有限公司、中國CEAC國家信息化教育認證中心....
課程對象
備 注
課程名稱：內部審計實踐
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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