課程詳情
一、巴塞爾協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)定義
二、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)
三、我國商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)特征
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)成因分析
2. 銀監(jiān)會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)13條
四、控制人員風(fēng)險(xiǎn)手段
五、現(xiàn)金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
1. 現(xiàn)金庫房管理
2. 現(xiàn)金庫房盤查
3. 庫存尾箱限額
案例
4. 現(xiàn)金收支流程
5. 大額現(xiàn)金授權(quán)審批
六、重要空白憑證風(fēng)險(xiǎn)管理
案例
七、銀企對(duì)賬風(fēng)險(xiǎn)防范
八、重要業(yè)務(wù)印章管理
案例
九、柜員卡授權(quán)方式
討論
十、印鑒卡風(fēng)險(xiǎn)管理
1. 紙質(zhì)印鑒卡
2. 驗(yàn)印系統(tǒng)
3. 支付密碼器與傳統(tǒng)印鑒比較
4. 謹(jǐn)防印鑒信息泄露
5. 有多少種業(yè)務(wù)需要進(jìn)行驗(yàn)印
6. 如何開展驗(yàn)印工作？
十一、重要業(yè)務(wù)電話核實(shí)
1. 重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)
2. 大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
3. 是否所有業(yè)務(wù)都要核對(duì)？
4. 非柜臺(tái)交易是否需要核對(duì)？
5. 未核實(shí)或核實(shí)信息有誤，怎么辦？
十二、結(jié)算賬戶管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范
1. 偽造證照辦理開戶手續(xù)
2. 非法辦理賬戶變更、銷戶業(yè)務(wù)
3. 驗(yàn)資賬戶風(fēng)險(xiǎn)防范
4. 查、凍、扣風(fēng)險(xiǎn)防范
十三、組織機(jī)構(gòu)代碼證防偽特征
十四、個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定
1. 個(gè)人存款賬戶
Ø 條件、要求、核對(duì)義務(wù)、實(shí)名制證件
十五、聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息規(guī)定
1. 聯(lián)網(wǎng)核查
2. 什么業(yè)務(wù)需要核查
3. 核查要求
4. 虛假證件處理
5. 無法核查處理
6. 異常處理
十六、反洗錢工作制度
1. 反洗錢法三項(xiàng)基本制度
2. 反洗錢內(nèi)控要求
3. 大額與可疑交易報(bào)告的難點(diǎn)
4. 客戶身份識(shí)別基本原則
5. 客戶銀行業(yè)對(duì)新客戶的識(shí)別身份識(shí)別的主要環(huán)節(jié)
6. 銀行業(yè)特定業(yè)務(wù)的識(shí)別
二、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)
三、我國商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)特征
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)成因分析
2. 銀監(jiān)會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)13條
四、控制人員風(fēng)險(xiǎn)手段
五、現(xiàn)金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
1. 現(xiàn)金庫房管理
2. 現(xiàn)金庫房盤查
3. 庫存尾箱限額
案例
4. 現(xiàn)金收支流程
5. 大額現(xiàn)金授權(quán)審批
六、重要空白憑證風(fēng)險(xiǎn)管理
案例
七、銀企對(duì)賬風(fēng)險(xiǎn)防范
八、重要業(yè)務(wù)印章管理
案例
九、柜員卡授權(quán)方式
討論
十、印鑒卡風(fēng)險(xiǎn)管理
1. 紙質(zhì)印鑒卡
2. 驗(yàn)印系統(tǒng)
3. 支付密碼器與傳統(tǒng)印鑒比較
4. 謹(jǐn)防印鑒信息泄露
5. 有多少種業(yè)務(wù)需要進(jìn)行驗(yàn)印
6. 如何開展驗(yàn)印工作？
十一、重要業(yè)務(wù)電話核實(shí)
1. 重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)
2. 大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
3. 是否所有業(yè)務(wù)都要核對(duì)？
4. 非柜臺(tái)交易是否需要核對(duì)？
5. 未核實(shí)或核實(shí)信息有誤，怎么辦？
十二、結(jié)算賬戶管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范
1. 偽造證照辦理開戶手續(xù)
2. 非法辦理賬戶變更、銷戶業(yè)務(wù)
3. 驗(yàn)資賬戶風(fēng)險(xiǎn)防范
4. 查、凍、扣風(fēng)險(xiǎn)防范
十三、組織機(jī)構(gòu)代碼證防偽特征
十四、個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定
1. 個(gè)人存款賬戶
Ø 條件、要求、核對(duì)義務(wù)、實(shí)名制證件
十五、聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息規(guī)定
1. 聯(lián)網(wǎng)核查
2. 什么業(yè)務(wù)需要核查
3. 核查要求
4. 虛假證件處理
5. 無法核查處理
6. 異常處理
十六、反洗錢工作制度
1. 反洗錢法三項(xiàng)基本制度
2. 反洗錢內(nèi)控要求
3. 大額與可疑交易報(bào)告的難點(diǎn)
4. 客戶身份識(shí)別基本原則
5. 客戶銀行業(yè)對(duì)新客戶的識(shí)別身份識(shí)別的主要環(huán)節(jié)
6. 銀行業(yè)特定業(yè)務(wù)的識(shí)別
講師簡介
黃立新 老師
【黃立新老師】
現(xiàn)任某外資銀行運(yùn)營管理部高級(jí)主任、高級(jí)經(jīng)理。曾任中信銀行上海分行運(yùn)營管理部主管、會(huì)計(jì)結(jié)算部副科長、科長。工商銀行上海分行運(yùn)營管理部。具有豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，掌握監(jiān)管部門的最新法律、法規(guī)，并將其融會(huì)貫通于日常教學(xué)之中。因于大型國有銀行、中型股份銀行及外資銀行工作經(jīng)歷以及二十多年銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于銀行柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)掌控有獨(dú)特的見解與分析，可對(duì)商業(yè)銀行提出較有建設(shè)性的管理建議，課程以實(shí)用性強(qiáng)著稱。
擅長領(lǐng)域 ：票據(jù)、人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)，支付系統(tǒng)建設(shè)、反洗錢、柜面操作風(fēng)險(xiǎn)
擅長行業(yè)：金融
主講課程：《支付結(jié)算制度原理及實(shí)務(wù)》《柜面票據(jù)審票技巧與疑難解決方法》
《人民幣結(jié)算賬戶管理要求與風(fēng)險(xiǎn)管理》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理（側(cè)重于柜面業(yè)務(wù)）《柜面反洗錢工作管理、要求與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（案例分析方式）》《新員工會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)及支付結(jié)算業(yè)務(wù)（視課程決定課時(shí)）》《銀行柜面突發(fā)事件應(yīng)急管理》《票據(jù)法基礎(chǔ)及支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范》《票據(jù)實(shí)務(wù)、支付結(jié)算辦法及常見業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理》《票據(jù)業(yè)務(wù)知識(shí)及支付結(jié)算辦法》等。
授課風(fēng)格：思路清晰，案例教學(xué)，授課內(nèi)容豐富，深入剖析，親和力強(qiáng)，注重課堂與學(xué)員的互動(dòng)。
解決方案：專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)功底深厚，并在不同類型銀行工作過，能將全新的理念帶給學(xué)員，切實(shí)幫助學(xué)員解決工作中的難題。
培訓(xùn)經(jīng)歷：光大銀行、招商銀行、上海農(nóng)商行、江南銀行、蘭州銀行、江蘇省農(nóng)信社、山東省農(nóng)信社、云南省農(nóng)信社、貴州省農(nóng)信社、陜西省農(nóng)信社、山西省農(nóng)信社等等。
現(xiàn)任某外資銀行運(yùn)營管理部高級(jí)主任、高級(jí)經(jīng)理。曾任中信銀行上海分行運(yùn)營管理部主管、會(huì)計(jì)結(jié)算部副科長、科長。工商銀行上海分行運(yùn)營管理部。具有豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，掌握監(jiān)管部門的最新法律、法規(guī)，并將其融會(huì)貫通于日常教學(xué)之中。因于大型國有銀行、中型股份銀行及外資銀行工作經(jīng)歷以及二十多年銀行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于銀行柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)掌控有獨(dú)特的見解與分析，可對(duì)商業(yè)銀行提出較有建設(shè)性的管理建議，課程以實(shí)用性強(qiáng)著稱。
擅長領(lǐng)域 ：票據(jù)、人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)，支付系統(tǒng)建設(shè)、反洗錢、柜面操作風(fēng)險(xiǎn)
擅長行業(yè)：金融
主講課程：《支付結(jié)算制度原理及實(shí)務(wù)》《柜面票據(jù)審票技巧與疑難解決方法》
《人民幣結(jié)算賬戶管理要求與風(fēng)險(xiǎn)管理》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理（側(cè)重于柜面業(yè)務(wù)）《柜面反洗錢工作管理、要求與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（案例分析方式）》《新員工會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)及支付結(jié)算業(yè)務(wù)（視課程決定課時(shí)）》《銀行柜面突發(fā)事件應(yīng)急管理》《票據(jù)法基礎(chǔ)及支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范》《票據(jù)實(shí)務(wù)、支付結(jié)算辦法及常見業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理》《票據(jù)業(yè)務(wù)知識(shí)及支付結(jié)算辦法》等。
授課風(fēng)格：思路清晰，案例教學(xué)，授課內(nèi)容豐富，深入剖析，親和力強(qiáng)，注重課堂與學(xué)員的互動(dòng)。
解決方案：專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)功底深厚，并在不同類型銀行工作過，能將全新的理念帶給學(xué)員，切實(shí)幫助學(xué)員解決工作中的難題。
培訓(xùn)經(jīng)歷：光大銀行、招商銀行、上海農(nóng)商行、江南銀行、蘭州銀行、江蘇省農(nóng)信社、山東省農(nóng)信社、云南省農(nóng)信社、貴州省農(nóng)信社、陜西省農(nóng)信社、山西省農(nóng)信社等等。
課程對(duì)象
備 注
課程名稱：商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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