中國(guó)培訓(xùn)易(a10by9.cn) 特色課程內(nèi)訓(xùn)課 

 

 

 


  

  

主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
      中國(guó)培訓(xùn)易（a10by9.cn）



課程詳情
授課對(duì)象：支行行長(zhǎng)、信用社主任、理財(cái)經(jīng)理
一、 理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的規(guī)范化
1. 名稱設(shè)定問題
2. 期限設(shè)定問題
3. 收益設(shè)定問題
4. 投資設(shè)定問題
5. 最低數(shù)額問題
6. 條款限制問題


二、理財(cái)業(yè)務(wù)申報(bào)的規(guī)范化
1. 事前報(bào)告程序
2. 事后報(bào)告要求


三、理財(cái)產(chǎn)品營(yíng)銷的規(guī)范化
1. 營(yíng)銷材料的合規(guī)性
Ø 呈現(xiàn)形式的限制
Ø 制作主體的限制
Ø 語言表述的基本要求
Ø 業(yè)績(jī)陳述的基本要求
Ø 投資表述的基本要求
Ø 風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本要求
2. 銷售方式的限制
3. 銷售主體的限制
4. 銷售對(duì)象的限制
5. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的規(guī)范化
6. 理財(cái)經(jīng)理“非法理財(cái)”的法律后果
7. 不當(dāng)銷售的樣態(tài)與限制
8. 銷售中的先合同義務(wù)
9. 單筆資金較大客戶的銷售管理


四、理財(cái)合同履行的規(guī)范化
1. 信息披露問題
2. 資金劃扣與管理問題
3. 收益支付問題
4. 合同變更問題
5. 后合同義務(wù)問題


五、理財(cái)產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范化
1. 代銷理財(cái)產(chǎn)品的原則
2. 代銷保險(xiǎn)產(chǎn)品的規(guī)制
Ø 主體資格的限定
Ø 銷售場(chǎng)所的限制
Ø 不當(dāng)銷售之禁止
Ø 不法獲益之禁止
Ø 宣傳材料的管制
Ø 客戶風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)評(píng)


講師簡(jiǎn)介
  徐長(zhǎng)風(fēng) 老師
 金融培訓(xùn)實(shí)戰(zhàn)派專家
 桃李天下金融智庫(kù)簽約專家
 律師、民商法學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，美國(guó)愛荷華大學(xué)訪問學(xué)者
 多家金融集團(tuán)特聘法律專家顧問
 現(xiàn)任中國(guó)著名高校法學(xué)院教授，法律與政策研究中心研究員，曾任北京某金融機(jī)構(gòu)法務(wù)部高管，出版法律專著2 部、合著法律著作7 部
 主持教育部人文社科等省部級(jí)課題5 項(xiàng)，主持其他級(jí)別的課題3項(xiàng)，參與國(guó)家級(jí)等課題5項(xiàng)，參編法學(xué)教材《破產(chǎn)法》、《合同法》、《商法》、《商法教程》等4部，主編《商業(yè)銀行法律基本原理與制度》等。
 10年以上銀行業(yè)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，多次擔(dān)任銀行項(xiàng)目專家顧問，為全國(guó)各層級(jí)銀行，100余家金融單位進(jìn)行過內(nèi)訓(xùn)，課程回定率幾乎100%。


課程對(duì)象


備    注
課程名稱：商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的規(guī)范化經(jīng)營(yíng)


 

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