課程時(shí)間：2天
目標(biāo)學(xué)員：企業(yè)中、高層管理者, 職業(yè)經(jīng)理人以及財(cái)務(wù)/審計(jì)專業(yè)人員
授課方式：講授與學(xué)員參與的多種形式相結(jié)合，情景練習(xí)和案例分析


課程名稱：企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
InternalControl & Risk management

一般來講，企業(yè)的失敗在某種程度上都可歸咎于內(nèi)部控制的失敗，隨著競爭環(huán)境的惡化，風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制對(duì)于企業(yè)的生存與發(fā)展至關(guān)重要，內(nèi)控系統(tǒng)涉及企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等諸多方面，涉及企業(yè)的各個(gè)層級(jí)、部門、甚至每一位員工，涉及企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)工作/業(yè)務(wù)流程。
如何通過實(shí)施嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、行之有效的內(nèi)控系統(tǒng)設(shè)置，以達(dá)到防患于未然、增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力之效，是每個(gè)管理者的必修課。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人作為運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的最后一道防線，如何在壓力之下當(dāng)好企業(yè)的守門員；特別是如何通過財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)監(jiān)控企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的健康運(yùn)營，以及如何協(xié)調(diào)管理團(tuán)隊(duì)在提高運(yùn)營效率與防范風(fēng)險(xiǎn)之間尋求平衡，建立一套既簡捷高效而又不失控的內(nèi)控系統(tǒng)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可以承受的范圍之內(nèi)，都將是十分嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。
當(dāng)然，一套嚴(yán)謹(jǐn)、完善內(nèi)控系統(tǒng)的建立絕非財(cái)務(wù)一個(gè)部門可以獨(dú)立完成，它需要企業(yè)整個(gè)管理團(tuán)隊(duì)甚至每一位員工的參與和自律。如果您已正在籌備建立自己的內(nèi)控系統(tǒng)但不知從何處著手，或者如果您的企業(yè)已經(jīng)建立了內(nèi)控系統(tǒng)但實(shí)施效果不能令人滿意，歡迎您來參加“企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理”培訓(xùn)課程，它將幫助您：。
Ø 了解風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念，掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本方法和工具
Ø 理解內(nèi)部控制系統(tǒng)的框架，掌握建立內(nèi)控系統(tǒng)的目標(biāo)、原則和基本方法
Ø 探討中國企業(yè)如何從管理制度、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程等方面提高內(nèi)控的有效性

培訓(xùn)內(nèi)容：
u 如何把握不確定的世界 - 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與計(jì)量
Ø 不確定與價(jià)值創(chuàng)造
Ø 企業(yè)運(yùn)營通常面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)?
Ø 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ø 并非所有風(fēng)險(xiǎn)都需要控制-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣
Ø 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的四種策略
Ø 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程
Ø 如何避免風(fēng)險(xiǎn)演變成危機(jī)?
Ø 風(fēng)險(xiǎn)如何計(jì)量 –風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)收益
Ø 如何預(yù)防“黑天鵝”事件？
Ø 如何運(yùn)用超人的智慧“贏”在風(fēng)險(xiǎn)

u 內(nèi)控系統(tǒng) – 為企業(yè)構(gòu)建一道防火墻
Ø 內(nèi)控控制什么?
Ø 內(nèi)控的三個(gè)目標(biāo)與五大要素
Ø 如何建立一套行之有效的內(nèi)控系統(tǒng)？
Ø 管理的五個(gè)層次

u 管理制度控制
Ø 如何制定企業(yè)內(nèi)部的“游戲規(guī)則”？
Ø 中國企業(yè)管理制度控制的誤區(qū)
Ø 如何提高管理制度的執(zhí)行力度？
Ø 總部如何對(duì)各子公司/分支機(jī)構(gòu)實(shí)施有效監(jiān)控？

u 組織結(jié)構(gòu)控制
Ø 如何避免“一抓就死、一放就亂”？
Ø 如何使不相容崗位相互制約？
Ø 組織結(jié)構(gòu)的三種基本形式/利弊
Ø 財(cái)務(wù)主管委派與管理的三種形式

u 業(yè)務(wù)流程控制
Ø 企業(yè)的四大循環(huán)
Ø 如何梳理流程？
Ø 流程控制的七個(gè)步驟

u 采購付款流程主要風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
Ø 采購付款流程常見八大風(fēng)險(xiǎn)
Ø 采購付款流程的七個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)
Ø 如何建立有效的供應(yīng)商評(píng)估系統(tǒng)?
Ø 如何利用金融工具對(duì)沖材料價(jià)格波動(dòng)？

u 銷售收款流程主要風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
Ø 銷售收款流程常見九大風(fēng)險(xiǎn)
Ø 銷售收款流程的七個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)
Ø 中國企業(yè)面臨的信用環(huán)境
Ø 如何建立有效的信用管理系統(tǒng)?
Ø 如何對(duì)客戶的資信/實(shí)力進(jìn)行核查？
Ø 客戶信用等級(jí)/賒銷價(jià)值的評(píng)估方法
Ø 如何確定賒銷額度/信用期限？
Ø 應(yīng)收款的跟蹤與管理

u 融資業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
Ø 融資活動(dòng)常見八大風(fēng)險(xiǎn)
Ø 融資業(yè)務(wù)的五個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)
Ø 企業(yè)融資的主要方式/渠道
Ø 企業(yè)融資的4種模式
Ø 股權(quán)融資的3種形式
Ø 信用融資的5個(gè)來源

u 投資業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
Ø 投資活動(dòng)的五大風(fēng)險(xiǎn)
Ø 投資業(yè)務(wù)的五個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)
Ø 投資決策的四個(gè)原則
Ø 選擇投資項(xiàng)目的三道門檻
Ø 雙指標(biāo)評(píng)估決策模型
Ø 可行性分析必須回答的四個(gè)問題
Ø 項(xiàng)目執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)管理