《反舞弊調(diào)查訪談詢問及電子取證技能全突破》課程詳情
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課程背景 Course Background:
在公司內(nèi)部的違法違規(guī)活動調(diào)查中，有兩個關(guān)鍵的環(huán)節(jié)起著決定性的作用：一是調(diào)查人員與相關(guān)同事的訪談詢問；一是穿插于調(diào)查整個過程的電子取證環(huán)節(jié)。舞弊調(diào)查訪談因其隨機性與個案性的特點，通常被認為是難以掌握的調(diào)查技能；而電子證據(jù)作為一種新興的證據(jù)類型，其取證技巧目前也還是公司治理運營與內(nèi)部控制的操作難點。
慧巖咨詢特邀專為500強企業(yè)提供安全服務咨詢的調(diào)查專家羅仁才(Richard Luo)先生來同我們分享在過去的刑事偵查以及企業(yè)咨詢所積累的企業(yè)反舞弊調(diào)查技巧。
誰該來參加 Who Should Attend:
§ 首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理
Chief Compliance Officer / Compliance Director / Compliance Manager
§ 首席財務官/財務總監(jiān)/財務主管
CFO / Finance Director / Finance Controller
§ 內(nèi)審/內(nèi)控總監(jiān)/經(jīng)理
Internal Audit / Internal Audit Director / Manager
§ 法律顧問/法務部經(jīng)理/主管
Legal Counsel / Legal Manager / Supervisor
§ 風險管理總監(jiān)/經(jīng)理
Corporate Risk Management Director / Manager
§ 調(diào)查總監(jiān)/經(jīng)理
Investigation Director / Manager
§ 企業(yè)調(diào)查相關(guān)人士，包括人力資源總監(jiān)/經(jīng)理等
Anyone responsible for investigative interviewing where they need to determine the truth
課程大綱 Course Outline:
第一部分：言詞證據(jù)的調(diào)取及風險防范
一、 做好取證前的準備工作
1. 合理邀請相關(guān)部門
一般而言，我們要邀請參加談話的部門是HR和對應談話人的管理層。但就具體事件而言，可以擴展至安全、法務、財務及更多。
2. 仔細了解事件情況
1) 了解事件的方法（觀察、調(diào)查、走訪、咨詢）
2) 需要了解的內(nèi)容
A. 事件六要素
B. 嫌疑人基本情況
C. 證據(jù)及證明人的情況
D. 利害關(guān)系人的基本情況
3. 詳細分析案件情況
1) 根據(jù)現(xiàn)場分析
A. 有無破壞
B. 有無反常
2) 根據(jù)行為造成的后果分析
3) 根據(jù)事件的特點和規(guī)律分析
4) 根據(jù)涉案人的家庭及自身性格特點分析
4. 訪談方案及防范設(shè)計
1) 熟悉事件經(jīng)過
2) 明確目的與要求
3) 明確步驟與重點
4) 突破口的選擇
5) 可能出現(xiàn)的辯解與解決方法(后補發(fā)票)
6) 可能提出的條件與回答（保密，主動辭職）
7) 如何應對談話僵局
8) 談話中的緊急情況與處置辦法（列舉情況）
二、 言詞證據(jù)獲取技巧及風險防范
1. 第一次談話
1) 第一次談話的特點
A. 被談話對象的特定性
B. 第一談話的重要性
C. 第一談話的規(guī)范性
2) 第一次談話的作用
3) 第一次談話的要求
4) 第一次談話的步驟
A. 問基本情況
B. 告知其享有的權(quán)利
C. 向其提出問題
5) 第一次談話的方法
A. 因人而異選擇開頭方法
B. 掌握時機，適時切入主題
C. 結(jié)束談話，恰到好處
2. 談話突破口的選擇
1) 從心理上突破
A. 僥幸心理的突破
B. 畏罪心理的突破
C. 顧慮心理的突破
2) 從情節(jié)上突破
A. 選擇其最擔心的情節(jié)突破
B. 選擇其最放心的情節(jié)突破
C. 選擇證據(jù)確鑿的情節(jié)突破
D. 選擇特殊行為突破
3) 從個人特點上突破
A. 針對不同性格的人采取不同談話方法
B. 作息規(guī)律，適應性，個人特點等綜合分析
C. 從其對事業(yè)生家庭的責任感找出突破口
D. 動機決定行動
三、 常見言詞證據(jù)的印證及調(diào)查方式
1. 以現(xiàn)場為中心調(diào)查取證
1) 保護好現(xiàn)場
2) 及時全面收集在場人員名單
3) 及時進行現(xiàn)場拍照截圖
4) 現(xiàn)場提取物品要客觀實際
5) 注意對相關(guān)現(xiàn)場的檢查保護
2. 以談話為中心調(diào)查取證
1) 根據(jù)談話的事實內(nèi)容
2) 根據(jù)提供的線索
3) 根據(jù)被談話人的辯解
4) 與現(xiàn)場等其它證據(jù)結(jié)合
3. 以相對人陳述為中心調(diào)查取證
1) 根據(jù)陳述的情節(jié)
2) 根據(jù)陳述提供的線索
3) 與其它證據(jù)結(jié)合
四、 對幾種重要證人的調(diào)查取證
1. 對知情人的談話及調(diào)查取證
2. 對共同涉案人的談話及調(diào)查取證
3. 對利益損害者的談話及調(diào)查取證
1) 了解利益相對人的心理(憤恨、報復、恐懼、羞怯)
2) 影響陳述真實性的客觀原因(時間、地點、環(huán)境、自身狀況）
3) 談話方法（消除不良心理，講究策略）
4) 審查判斷陳述的真實性
第二部分： 實物證據(jù)的調(diào)取及風險防范
一、 收集運用實物證據(jù)常見問題及風險防范
1. 收集證據(jù)常見問題及解決方法
2. 固定證據(jù)常見問題及解決方法
3. 運用證據(jù)常見問題及解決方法
二、 文檢基礎(chǔ)知識
1. 筆跡檢驗
1) 書寫文字特征
2) 文字布局特征
3) 標點符號特征
4) 摹仿筆跡的特征
2. 文件檢驗
1) 印刷文件檢驗
2) 污損文件的檢驗
3. 印章檢驗
第三部分：電子證據(jù)取證技巧及風險防范
一、 電子證據(jù)概述
1. 電子證據(jù)概念及特征
2. 電子證據(jù)的立法狀況
3. 電子證據(jù)立法內(nèi)容前瞻
二、 電子證據(jù)來源和收集
1. 電子證據(jù)的三方面來源
1) 存儲介質(zhì)中（硬盤、U盤、光盤等）
2) 電磁輻射中（包括顯示器輻射、通信線路輻射、主機輻射和輸出設(shè)備輻射）
3) 傳輸線路中（線路的監(jiān)聽截取數(shù)據(jù)，反監(jiān)聽）
2. 電子證據(jù)收集概念
3. 電子證據(jù)收集的范圍
4. 電子證據(jù)收集規(guī)則
5. 電子證據(jù)的收集方法
1) 一般電子證據(jù)收集
A. 現(xiàn)場保護： 封鎖現(xiàn)場，封鎖電腦區(qū)域，攝像監(jiān)控，切斷遠程控制，封鎖涉案終端設(shè)備和物品
B. 現(xiàn)場訪問： 訪問系統(tǒng)管理員，部門負責人，終端用戶及知情人
C. 現(xiàn)場調(diào)查： 網(wǎng)絡(luò)工作人員調(diào)查、計算機技能調(diào)查、動機調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)案例情況調(diào)查、特殊人員調(diào)查、周圍環(huán)境調(diào)查
2) 特殊電子證據(jù)收集
A. 手機短信息電子證據(jù)的收集
B. 電子郵件形式電子證據(jù)的收集
C. 網(wǎng)絡(luò)聊天類電子證據(jù)的收集
D. 數(shù)碼照片形式電子證據(jù)的收集
6. 電子證據(jù)收集要求
7. 電子證據(jù)收集技術(shù)
8. Windows系統(tǒng)的反取證技術(shù)
三、 電子證據(jù)形式
1. 證據(jù)幾種常見形式的回顧
2. 電子證據(jù)形式界定的混亂
3. 電子證據(jù)形式的發(fā)展及要解決問題
4. 電子證據(jù)的證明力
四、 電子證據(jù)的保全和效力
1. 電子證據(jù)的常規(guī)保全
2. 電子證據(jù)的公證保全
3. 電子證據(jù)的保全原則及方法
4. 電子證據(jù)的保全技術(shù)
5. 電子證據(jù)的效力分析
五、 電子證據(jù)的認定
1. 電子證據(jù)認定（真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性）
2. 電子證據(jù)證明力認定（可靠性、完整性）
1) 電子證據(jù)鑒定方法（鑒定機構(gòu)、鑒定人員、鑒定程序/種類及規(guī)范 ）
第四部分： 盡職調(diào)查技巧及風險防范
一、 貪腐案件概述
1. 案件的種類及成因分析
1) 侵占資產(chǎn)（支付舞弊、工資舞弊、報銷舞弊、收銀舞弊、盜竊舞弊）
2) 貪污腐�。ɡ鏇_突、貪污賄賂、招投標舞弊、工程舞弊）
3) 財報舞弊（虛假收入、低估負債、不恰當資產(chǎn)估值）
2. 證據(jù)調(diào)查及風險防范
1) 指示性證據(jù)
2) 證實性證據(jù)
A. 舞弊征兆調(diào)查
B. 預警信號收集
3. 證實性證據(jù)的調(diào)查方法
1) 監(jiān)控正在進行的交易，以取得更多證據(jù)
2) 詢問知情人，掌握更多信息
3) 認真審核已經(jīng)發(fā)生的同類型交易的憑證、單據(jù)
4) 通過硬盤鏡像等手段，保全嫌疑人的電子信息
5) 通過網(wǎng)絡(luò)查找更多信息，論壇帖子、微博、網(wǎng)絡(luò)廣告信息
6) 同第三方的面談、聯(lián)系或核實證據(jù)
二、 匿名舉報的處理技巧及風險防范
1. 接收匿名信息時應確定的信息
1) 信息是如何傳遞的（郵件、信件、手寫、打�。�
2) 信息發(fā)出的時間、地點、發(fā)給何人
3) 舉報的內(nèi)容
4) 為何舉報，可能的動機
2. 決定如何調(diào)查
1) 匿名無實證的舉報
2) 匿名實證的舉報
三、 如何使用外部調(diào)查資源
1. 外部調(diào)查資源的種類 （商務咨詢公司、保安服務公司、偵察社）
2. 如何選擇合適的有資質(zhì)的調(diào)查公司
3. 如何防范使用調(diào)查公司帶來的風險
4. 如何有效追訴刑事法律責任？
《反舞弊調(diào)查訪談詢問及電子取證技能全突破》所屬分類
綜合管理
《反舞弊調(diào)查訪談詢問及電子取證技能全突破》授課培訓師簡介
羅仁才
羅先生現(xiàn)任世界著名安全服務公司營運總監(jiān)，負責客戶的安全及調(diào)查事務、重大安保項目的安全防范設(shè)計，在公司資產(chǎn)防損，商務調(diào)查，安全及調(diào)查隊伍組建等方面有近20年運作經(jīng)驗。客戶主要為世界500強企業(yè)，曾在北京、上海、廣州等地，幫助IT、物流和零售等國際公司成功解決調(diào)查過程中遇到的難題。在此之前，他在中部某市公安部門工作，指導刑警大隊重案組，負責重大案件偵破。
羅先生曾擔任某國際物流公司高級安全調(diào)查專員、獨立負責華南區(qū)各項調(diào)查及安全事務，包括對公司高管開展背景調(diào)查，啟動內(nèi)部反舞弊調(diào)查，實施風險防范工作。此后，羅先生還曾擔任國際一流零售巨頭的區(qū)域風險防范部經(jīng)理，負責監(jiān)督區(qū)域的法律風險防范工作，指導各城市門店規(guī)范安全預案，提高調(diào)查水平，規(guī)劃法律預案，根據(jù)門店、人力資源部門實際需求提供法律解決方案，監(jiān)督、指導、協(xié)調(diào)和激勵各風險防范和內(nèi)控部門做好配合工作。
羅先生畢業(yè)于中國人民公安大學，后繼續(xù)學習并獲得法學碩士。近年來，先后在北京、上海、深圳等地和國際知名培訓機構(gòu)合作，舉辦超過200次培訓，受眾近萬人。并受邀為家樂福、索尼愛立信、美的等多家大型中外企業(yè)舉辦內(nèi)訓，其扎實的專業(yè)知識和豐富的實操案例，誠懇的敬業(yè)精神，受到培訓機構(gòu)與學員的高度評價。
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