《★安越：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理 （上海 2008年6月19—20日）－風(fēng)險(xiǎn)管理課程》課程詳情
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課程簡(jiǎn)介：

如何確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率和效果？
如何確保企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性？
如何保證企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)？
…
為了實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的上述目標(biāo)，企業(yè)必須建立有效的內(nèi)部控制體系。但什么是有效的內(nèi)部控制體系，如何評(píng)價(jià)和改進(jìn)企業(yè)的內(nèi)部控制，這已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。特別是《薩班斯-奧克斯利法案》（“薩奧法案”）的頒布，標(biāo)志著世界上最發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)的監(jiān)管者已經(jīng)將內(nèi)部控制體系的建立、維護(hù)、評(píng)價(jià)和報(bào)告看作是經(jīng)營(yíng)者的重要責(zé)任。

培訓(xùn)收益
• 掌握先進(jìn)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)舞弊及內(nèi)部審計(jì)等理論
• 掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)
• 提升管理層對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)估的能力，建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境
• 明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)
• 通過企業(yè)運(yùn)作中的典型實(shí)例幫助學(xué)員明確主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的控制要點(diǎn)、控制標(biāo)準(zhǔn)和控制方法

培訓(xùn)對(duì)象
• 負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
• 財(cái)務(wù)與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員
• 財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他相關(guān)的高級(jí)管理人員


課程大綱
引言：缺乏內(nèi)部控制的企業(yè)常見原因分析

一、對(duì)內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹
• 什么是真正的“內(nèi)部”？什么是真正的“控制”
• 什么是COSO？
• COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容
• 內(nèi)部控制的核心觀念
• 內(nèi)部控制的局限性-成本效益原則及其它

二、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)-風(fēng)險(xiǎn)管理
• 風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制的關(guān)系
• 風(fēng)險(xiǎn)地圖
• 有哪些風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法
• 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采用哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策
• 實(shí)例練習(xí)

三、內(nèi)部控制活動(dòng)
• 常見的內(nèi)部控制活動(dòng)有哪些
• 預(yù)防性控制和檢查性控制
• IT總體控制

四、內(nèi)部審計(jì)簡(jiǎn)介
• 內(nèi)部審計(jì)是什么
• 內(nèi)部審計(jì)在組織架構(gòu)中的地位及報(bào)告關(guān)系
• 內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制的關(guān)系

五、內(nèi)部控制的記錄和質(zhì)疑
• 內(nèi)部控制記錄的方法
• 調(diào)查表的優(yōu)缺點(diǎn)
• 流程圖對(duì)于審閱內(nèi)控的幫助
• 實(shí)例練習(xí)

六、職業(yè)舞弊
• 什么樣的人才會(huì)舞弊
• 職業(yè)舞弊的理論-Your money is GONE
• 職業(yè)舞弊的類型及其特點(diǎn)
• 職業(yè)舞弊與內(nèi)部控制的關(guān)系

七、內(nèi)控的建立和執(zhí)行
• 內(nèi)控的職責(zé)范圍及報(bào)告關(guān)系
• 內(nèi)控體系建立的五階段、九步驟
• 建立和執(zhí)行內(nèi)控過程中的關(guān)注點(diǎn)

八、內(nèi)部控制專題——收入循環(huán)
• 銷售質(zhì)量-剔除虛假銷售和非正常的銷售增長(zhǎng)
• 信用控制-收入循環(huán)控制的根本
• 銷售合同審批
• 銷售收款控制

九、內(nèi)部控制專題——采購(gòu)循環(huán)
• 首要控制環(huán)節(jié)-對(duì)供應(yīng)商的認(rèn)定和評(píng)估
• 訂貨環(huán)節(jié)的控制-采購(gòu)比價(jià)及合同審批
• 物料驗(yàn)收環(huán)節(jié)的控制
• 采購(gòu)付款環(huán)節(jié)的控制

十、薩奧法案及公司治理
• 何為薩奧法案？
• 薩奧法案的內(nèi)容框架
• 審計(jì)人員的獨(dú)立性應(yīng)如何理解？
• S302及S404

客戶反饋：
 從專業(yè)的角度了解了內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理的先進(jìn)理念，從而對(duì)內(nèi)控有了更專業(yè)，更高層次的認(rèn)識(shí)與理解，對(duì)內(nèi)控的目的和操作有更深的掌握，加上同學(xué)的討論，于是從理論和實(shí)踐上拓展了內(nèi)控概念的范疇，打破以往的局限性！
——拜耳醫(yī)藥保健有限公司 吳女士
 通過此次培訓(xùn)，對(duì)于企業(yè)內(nèi)控有了深入了解，在日常工作應(yīng)用中很實(shí)用，幫助在企業(yè)內(nèi)部推展內(nèi)控工作。培訓(xùn)講師專業(yè)能力非常強(qiáng)，從中學(xué)到了很多知識(shí)
――天津統(tǒng)一工業(yè)有限公司 劉女士
 講師準(zhǔn)備充分，知識(shí)面廣，對(duì)培訓(xùn)的內(nèi)容充實(shí)很多，感覺培訓(xùn)很專注，無論從理論上還是實(shí)踐中，都得到很多提升和啟發(fā)，受益匪淺！非常滿意！
——北京合眾思?jí)芽萍加邢挢?zé)任公司 侯女士
 對(duì)內(nèi)部控制有了一個(gè)更深刻的了解，并能聯(lián)系到實(shí)際工作當(dāng)中，對(duì)以后的崗位工作有一個(gè)很大的幫助！
――艾歐史密斯(中國(guó))熱水器有限公司 季女士
 在培訓(xùn)講師的啟發(fā)下，學(xué)員通過互動(dòng)交流開拓了思路，也得到很多寶貴的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)對(duì)內(nèi)控有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，對(duì)以后的工作有指導(dǎo)引鑒作用
――上海國(guó)際機(jī)場(chǎng)股份有限公司 李先生
 通過學(xué)習(xí)對(duì)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理有了進(jìn)一步的了解，學(xué)習(xí)到很多的技巧和方法。相信在今后的工作中會(huì)有很大的幫助。
――斯倫貝謝中國(guó)海洋服務(wù)公司（天津） 楊先生
 通過培訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)自己公司在內(nèi)控中的不足，也很好的幫助我提高了對(duì)流程編制的認(rèn)識(shí)，以及今后工作中的管控知識(shí)
――科動(dòng)控制系統(tǒng)（蘇州）有限公司 印女士
 啟發(fā)性、指導(dǎo)性、趣味性，兼而有之！
——中國(guó)貝卡爾特鋼簾線有限公司 沈女士
 系統(tǒng)地了解關(guān)于內(nèi)控的知識(shí)，對(duì)以后的工作方向、工作重點(diǎn)和工作方法有了系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)。
――蘇州紐威閥門有限公司 王先生
 頗有收獲，實(shí)務(wù)上升到理論，再到實(shí)務(wù)上的改善。
――捷普電子（無錫）有限公司 蔣女士
 受益匪淺，更新了觀念，理解內(nèi)部控制對(duì)于企業(yè)的重要性，增強(qiáng)了管理意識(shí)！
——諾發(fā)系統(tǒng)半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司 李女士
 通過此次學(xué)習(xí)，對(duì)內(nèi)部控制的整個(gè)思路有了深刻的理解，對(duì)今后工作中有關(guān)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的方面也清晰了很多。
——智比（上海）玩具貿(mào)易有限公司 徐先生
 培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際工作聯(lián)系很緊密，對(duì)實(shí)際工作有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義！
——科蒂斯儀器（中國(guó)）有限公司 佛女士
 對(duì)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理有了一個(gè)完整的理解，開拓了思路，對(duì)今后工作幫助很大
――永業(yè)電子科技（昆山）有限公司 陳先生
 更多了解了內(nèi)控的理論，內(nèi)審的方法、步驟，對(duì)實(shí)際操作很有幫助！
——廣州百事高企業(yè)發(fā)展有限公司 江先生
 通過這次培訓(xùn)對(duì)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理有更深刻的認(rèn)識(shí)，并通過案例討論加深印象，在后續(xù)工作中能有效運(yùn)用
――禾昌興業(yè)電子（深圳）有限公司 李女士
 對(duì)我以后工作的方向應(yīng)該非常有幫助，受益匪淺！
——蘇州迅達(dá)電梯有限公司 馬女士
 對(duì)內(nèi)部控制有了深刻的了解，謝謝！
——江南模塑科技股份有限公司 姜女士

◇ 更多信息：http://www.AnYue.cn

培訓(xùn)講師：郭大剛
　　英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師(ACCA)、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師及注冊(cè)稅務(wù)師

　　郭老師已有十多年的企業(yè)財(cái)務(wù)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，曾在沃爾沃、宏力半導(dǎo)體等跨國(guó)公司或外資企業(yè)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理工作。如，郭老師負(fù)責(zé)建立了宏力半導(dǎo)體的全套預(yù)算管理系統(tǒng)；負(fù)責(zé)沃爾沃的公司財(cái)務(wù)報(bào)告、分析、信用管理及代理商現(xiàn)金流量管理等財(cái)務(wù)管理工作。郭老師在財(cái)務(wù)報(bào)告及分析、稅法及國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則方面有著深刻的理解。

　　郭老師有著多年的財(cái)務(wù)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，曾擔(dān)任英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ACCA）課程的培訓(xùn)講師。郭老師善于把扎實(shí)的財(cái)務(wù)理論知識(shí)與豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有效結(jié)合，并且授課風(fēng)格幽默、風(fēng)趣、邏輯性強(qiáng)，參課的學(xué)員無不反映郭老師的課程深入淺出，受益匪淺。

　　曾經(jīng)接受過郭老師培訓(xùn)的部分公司有：上海大眾汽車有限公司、上海移動(dòng)通信、美國(guó)強(qiáng)生醫(yī)療器械、英國(guó)氧氣集團(tuán)、亞洲紙業(yè)、光明乳業(yè)、廣州先靈藥業(yè)、霍尼韋爾（中國(guó)）有限公司、艾利（中國(guó)）、康明斯東亞研發(fā)、卡特彼勒（中國(guó)）、白沙集團(tuán)、重慶愛立信、采埃孚傳動(dòng)技術(shù)、九陽(yáng)小家電、愛普生（北京）技術(shù)服務(wù)、西門子電氣傳動(dòng)、魏德米勒電聯(lián)接、中國(guó)貝卡爾特鋼簾、雪佛龍菲利斯化工(中國(guó))、神州數(shù)碼通用軟件、眼力健(杭州)制藥、上海寶鋼阿賽洛、神龍汽車有限公司、立信會(huì)計(jì)、外高橋保稅區(qū)集團(tuán)公司、（美國(guó)）福祿克國(guó)際、邦迪管路系統(tǒng)（上海）、拉法基博亞洲石膏建材集團(tuán)、中廣核工程有限公司、深圳三星視界、天津和裕豐田汽車服務(wù)、中石化工程建設(shè)、怡人玩具（寧波）、羅斯蒂（蘇州）工程塑料、上海諾斯克潛力紙業(yè)、寶時(shí)得機(jī)械（中國(guó)）、衛(wèi)材（中國(guó)）藥業(yè)、蘇拉（中國(guó)）科技、成都通用水務(wù)、豐泰保險(xiǎn)（亞洲）、上海步琪實(shí)驗(yàn)室設(shè)備、基伊埃（蕪湖）川崎機(jī)械制冷設(shè)備、上海汽車制動(dòng)系統(tǒng)、上海天戈國(guó)際貨運(yùn)代理、力賽佳管道支架技術(shù)（上海）、蘇州阿�，m高壓電氣開關(guān)、河北永新紙業(yè)、北京阿奇夏米爾、駐馬店華中正大等。更多信息：http://www.AnYue.net

所屬類別：風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理課程

時(shí)間：2008年 6月19-20日 上海
價(jià)格：3600元/人(包括培訓(xùn)費(fèi)、講義、資料、午餐、每日兩次茶點(diǎn))

主辦公司：上海安越企業(yè)管理咨詢有限公司
報(bào)名方式：
1）總 機(jī): +8621 5836 2000 手 機(jī): +86 1580 1919 100
2）傳 真: +8621 5836 1896
3）郵 址: BD@EasyFinance.com.cn
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培訓(xùn)對(duì)象
• 負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
• 財(cái)務(wù)與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員
• 財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他相關(guān)的高級(jí)管理人員

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財(cái)務(wù)稅務(wù)

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