《合規(guī)員履職能力提升培訓》課程大綱
第一模塊 合規(guī)風險要素簡析與重要性
一、 合規(guī)風險管理深化防控背景
二、 合規(guī)風險體系構(gòu)建要素簡述
三、 合規(guī)風險與諸風險相互交織
四、 合規(guī)文化多維多向研究對比
五、 合規(guī)風險的重要性


第二模塊 合規(guī)風險關注要點
一、 貸款新規(guī)執(zhí)行情況合規(guī)風險
二、 合理合規(guī)收費合規(guī)風險防控
三、 反洗錢工作落實到位防風險
四、 真實財務數(shù)據(jù)嚴防稅務風險
五、 客戶資料妥善管防聲譽風險


第三模塊 合規(guī)風險內(nèi)外共治
一、 合規(guī)風險管理助推公司治理
二、 基于銀行流程合規(guī)管理框架
三、 外部監(jiān)管促進合規(guī)建設步伐
四、 合規(guī)風險評價指標體系設計


第四模塊 合規(guī)風險防控手段
一、 內(nèi)控評價全面評估轄內(nèi)合規(guī)
二、 風險提示總結(jié)揭示合規(guī)風險
三、 高風險點管理嚴控重要風險
四、 計算機輔助審計系統(tǒng)勤預警
五、 審計實務手冊梳理風險節(jié)點


第五模塊 合規(guī)員履職能力
一、 巴塞爾《銀行合規(guī)和合規(guī)職能》 的十大原則解讀
二、 如何收集、整理、分析全行合規(guī)風險信息，持續(xù)對合規(guī)風險識別、監(jiān)測、評估、報告和監(jiān)督整改等工作
三、 如何規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織、推動總分行現(xiàn)場檢查工作，制定總行年度檢查計劃，督導計劃執(zhí)行，跟蹤整改糾正情況，評價檢查效果；
四、 如何組織或參與合規(guī)專項檢查，檢查本行各項規(guī)章制度、程序和業(yè)務操作手冊的執(zhí)行情況，并做出合規(guī)評價；
五、 如何組織或參與對全行各類違規(guī)行為的責任認定調(diào)查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理


《合規(guī)員履職能力提升培訓》所屬分類
綜合管理

《合規(guī)員履職能力提升培訓》內(nèi)訓服務流程

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