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內(nèi)部控制與風險防范 下載課程WORD文檔
添加時間:2014-11-13      修改時間: 2014-11-13      課程編號:100270535
《內(nèi)部控制與風險防范》課程詳情
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培訓對象:
◆財務總監(jiān)及其他相關的高級管理人員
◆負責內(nèi)部控制和內(nèi)部審計部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
◆財務與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員


課程大綱:
一、為何要加強內(nèi)部控制
1、 眾多企業(yè)失敗的教訓
2、 眾多民營企業(yè)管理現(xiàn)狀
 人治主義/經(jīng)驗主義/習慣主義/冒進主義
3、 國家對企業(yè)的總體內(nèi)控要求
4、 企業(yè)自身健康發(fā)展的要求
 風險總是存在的
 企業(yè)不同規(guī)模不同發(fā)展階段的管理方式區(qū)別
 由人治到法治
 由經(jīng)驗到科學
 由習慣到規(guī)則
 由冒進到穩(wěn)健


二、內(nèi)部控制基本認識
1、直覺五問內(nèi)控
 問1:內(nèi)部控制到底控制什么?
 問2:該控制為何稱“內(nèi)部”?
 問3:內(nèi)部人如何施加影響?即如何進行控制?
 問4:內(nèi)部控制建設的最終表現(xiàn)形式是什么?
 問5:不同規(guī)模和發(fā)展階段的企業(yè)對內(nèi)控的需求程度差異大嗎?
2、內(nèi)部控制的國內(nèi)外發(fā)展
(1)國際上內(nèi)部控制的發(fā)展階段
 內(nèi)部牽制階段
 內(nèi)部控制制度階段
 內(nèi)部控制結(jié)構階段
 內(nèi)部控制整體框架階段
(2)中國內(nèi)控體系的整體框架
 2008年財政部《內(nèi)部控制基本規(guī)范》
 2010年財政部《內(nèi)部控制配套指引》
3、內(nèi)部控制的五大要素介紹
 內(nèi)部環(huán)境
 風險評估
 控制活動
 信息與溝通
 監(jiān)督
4、內(nèi)部控制的八大方法介紹
 不相容職務分離
 授權批準
 會計系統(tǒng)(記錄報告)
 財產(chǎn)保護(資產(chǎn)保全)
 預算控制
 運營分析控制
 績效考評控制
 內(nèi)部審計控制


三、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設
1、企業(yè)主要業(yè)務活動的內(nèi)部控制與風險防范
 采購環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風險防范
 銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風險防范
 研發(fā)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風險防范
 生產(chǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風險防范
 投資環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風險防范
2、企業(yè)主要管理活動的內(nèi)部控制與風險防范
 戰(zhàn)略制定與管理的內(nèi)控與風險防范
 公司治理與決策的內(nèi)控與風險防范
 組織設置與運行的內(nèi)控與風險防范
 現(xiàn)金流管理的內(nèi)控與風險防范
 合同管理的內(nèi)控與風險防范
3、企業(yè)如何構建和運行內(nèi)部控制體系
 總體思路:“四步一循環(huán)”
 內(nèi)控問題查找
 內(nèi)控整改固化
 內(nèi)控運行監(jiān)督
 通過內(nèi)控審計(視需要)
 內(nèi)控體系的持續(xù)改進


四、內(nèi)控體系建設八大關系
1、作業(yè)控制與管理控制、戰(zhàn)略控制
2、內(nèi)控與現(xiàn)有制度的關系處理
3、內(nèi)控與財務管理
4、內(nèi)控與集團管控
5、內(nèi)部控制與全面風險管理
6、理清內(nèi)控與其他管理方式的關系并有效融合
7、內(nèi)控法治與人治的結(jié)合
8、內(nèi)控建設與變革管理
結(jié)束語



《內(nèi)部控制與風險防范》課程目的
◆掌握先進的內(nèi)部控制、風險管理、職業(yè)舞弊及內(nèi)部審計等理論
◆明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)
◆掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法,評價內(nèi)部控制的效果并進行改進
◆通過企業(yè)運作中的典型實例幫助學員明確主要業(yè)務活動中的控制要點


《內(nèi)部控制與風險防范》所屬分類
財務稅務

《內(nèi)部控制與風險防范》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理風險管理、內(nèi)控培訓、內(nèi)部控制培訓、內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理培訓內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理培訓、

《內(nèi)部控制與風險防范》授課培訓師簡介
楊立國
楊立國
工商管理碩士(MBA)、中國注冊會計師(CPA)
國際注冊咨詢師(CMC),工程師
清華大學、復旦大學EMBA班特聘講師
上海交通大學、浙江大學財務總監(jiān)班特聘講師

【資歷背景】
楊立國老師倡導“大財務”管理,致力于中國企業(yè)財務管理轉(zhuǎn)型研究(即隨著企業(yè)的發(fā)展如何從小財務轉(zhuǎn)型為大財務),在國內(nèi)率先提出并致力于企業(yè)財務應從“核算型”轉(zhuǎn)為“管理型”,進而提升為“戰(zhàn)略型”。促使企業(yè)財務更加融合經(jīng)營,更加支撐戰(zhàn)略,從而由一項職能管理走向企業(yè)價值管理,最大化的引領企業(yè)價值創(chuàng)造。

楊老師具備十年央企(特大型航空制造企業(yè),世界500強)從業(yè)經(jīng)歷,從車間技術員做起,歷任下屬集團技術主管、企管處長、子公司副總經(jīng)理等職,負責過技術、生產(chǎn)、企管、財務等多個領域的工作,熟悉企業(yè)的整體運作。期間,組織和參與了公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、結(jié)構調(diào)整、并購重組、質(zhì)量技術攻關、財務系統(tǒng)變革等多項重要工作,為提升企業(yè)整體管理水平和競爭能力做出了較大貢獻。

楊老師曾為中國商飛、中國航天科技、中航工業(yè)、開灤集團、東風本田、濰柴動力、一汽錫柴、湘潭電機、許繼電氣、美的電器、中電電氣、深圳水務等多個中央企業(yè)、上市公司和知名民企提供管理咨詢和培訓服務,尤其以大財務戰(zhàn)略、集團管控、全面預算管理、內(nèi)部控制、成本管理等見長。依靠先進的理念和豐富的企業(yè)管理實戰(zhàn)經(jīng)驗,從企業(yè)家決策視角出發(fā),為企業(yè)提供務實的咨詢方案,并通過系統(tǒng)的培訓輔導企業(yè)實施,促使方案有效落地。其還在清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、華中科技大學、國務院國資委研究中心、中總會、中稅網(wǎng)等多個機構進行授課,收到學員的普遍歡迎。

【核心課程】
《企業(yè)家的六大財務戰(zhàn)略思維》
《非財務經(jīng)理人的財務管理》
《優(yōu)秀CFO的大財務思維與財務轉(zhuǎn)型》
《現(xiàn)代企業(yè)大財務體系建設—從核算到管理,再到戰(zhàn)略》
《經(jīng)營全環(huán)節(jié)財務管控與價值創(chuàng)造》
《財務戰(zhàn)略與現(xiàn)金流管理》
《集團管控與財務控制》
《全面預算管理與績效控制——體系建立與全程實戰(zhàn)》
《全面成本控制——三大視角八大方法十一大環(huán)節(jié)》
《內(nèi)部控制與風險防范》

【授課風格】
 工程師背景,授課邏輯思維清晰,十年央企技術、管理、財務工作經(jīng)驗,授課務實,生動;十年管理咨詢經(jīng)歷,領導過多個咨詢項目,案例豐富,實戰(zhàn)性強;不乏戰(zhàn)略高度,卻又簡明易懂,視角獨特,視野開闊、生動活潑。

【咨詢培訓代表客戶】
高等院校:
復旦大學財務總監(jiān)班、清華大學財務總監(jiān)班/深圳EMBA班、上海交通大學EMBA班、浙江大學財務總監(jiān)班、中南財經(jīng)大學浙江EMBA班、華中科技大學財務總監(jiān)班/EMBA班、阿里巴巴集團淘寶大學MBA班、安徽師范大學等
政府/協(xié)會:
國務院國資委研究中心、財政部財政科學研究所、安徽省國資委、湖南省國資委、山東省國資委、山西省國資委、湖北省國資委、武漢市國資委、安徽省工商聯(lián)、中國總會計師協(xié)會、四川省企業(yè)家協(xié)會、湖北省企業(yè)家協(xié)會、湖北省總會計師協(xié)會、浙江省總會計師協(xié)會、成都天府軟件園等
航空航天/軍工:
中國商飛公司、中國航天科技集團四川航天技術研究院/上海航天804所、中國航空工業(yè)集團洪都航空/606所/624所、中國燃氣渦輪研究院、中國兵器工業(yè)集團江麓科技集團公司、湖南兵器集團、中國核工業(yè)理化研究院、國家核電公司山東核電設備公司、中船重工722所、中國印鈔造幣總公司南昌印鈔有限公司、中國人民解放軍3542工廠
能源/電力水務:
大唐集團河南分公司、廣西桂冠電力、皖能股份、深圳水務、協(xié)鑫電力集團
機械/電子電氣:
許繼電氣、美的空調(diào)、海信電器、方正集團、湘潭電機、東貝股份、中電電氣、昆明機床、廣州無線電集團、貴派電器、牛尾電機、雷士照明
礦山資源:
中國黃金三鑫銅業(yè)、首鋼資源集團、開灤集團、山東省鹽業(yè)總公司、山東能源淄礦集團、金堆城鉬業(yè)集團、大冶有色集團、天津俊安集團、太原梗陽集團、馳宏鋅鍺股份公司
汽車及零部件:
中國一汽無錫柴油機廠、中國一汽物流集團、一汽富維、東風本田、東風云汽、上海大眾聯(lián)合控股、濰柴動力、駱駝股份、天能集團、超威動力、三環(huán)集團、陜西法士特集團、五征集團、武漢云鶴
鋼鐵/化工:
武鋼集團實業(yè)公司、華菱鋼鐵集團、萊鋼集團永鋒鋼鐵、首鋼資源、大冶特鋼、德邦化工、陜西化工
電信通訊:
中國聯(lián)通湖南公司、中國移動山西公司、中國移動云南公司、中國電信湖北公司、中國通信服務湖南公司、武漢電信實業(yè)
紡織服裝:
ABC鞋服、蘇豪集團、湖南云錦集團、江蘇東群集團
農(nóng)業(yè)/食品:
華英農(nóng)業(yè)股份、青島康大集團、蕭氏茶葉集團、湖北農(nóng)業(yè)集團、禹王集團、香馳糧油、雄風飼料、瑞怡樂糖果、花冠酒業(yè)
醫(yī)藥 施貴寶制藥、振東制藥、復星集團萬邦醫(yī)藥、豪森藥業(yè)、人福藥業(yè)、恒天藥包、駝人集團、邁瑞普利生
建筑施工/房地產(chǎn):
中鐵隧道、安徽交通投資、福建第一公路、中冶南方、武昌市政、大連德泰、亞廈裝飾、泰地控股、富興集團、匯豐行地產(chǎn)
商貿(mào)/日用品:
中國浙江小商品城集團公司、紅云紅河集團、新中源陶瓷、世友木業(yè)、九天家私、圣諾盟家居用品
其他:
浙江嘉服集團、方陣集團、潤華集團、中山旅游等
《內(nèi)部控制與風險防范》報名服務流程
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