《先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐》課程詳情
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課程目的：
通過此課程的學(xué)習，了解到：
Ø 內(nèi)控基礎(chǔ)知識
Ø 內(nèi)控能帶來的管理收益
Ø 內(nèi)控建設(shè)工作思路
Ø 內(nèi)控考核方案
Ø 先進企業(yè)內(nèi)控實踐等
參訓(xùn)對象：
公司內(nèi)部各個部門內(nèi)控組織相關(guān)人員，包括內(nèi)控部門管理者，財務(wù)部門主管，采購部門主管，研發(fā)流程體系部門主管，流程體系控制者等。
授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調(diào)學(xué)員參與。
課程大綱：
一、內(nèi)控基本概念
Ø 內(nèi)部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標。
² C法律法規(guī)遵從
² A業(yè)務(wù)目標達成
² R財務(wù)報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠
² E運營效果和效率
² S資金資產(chǎn)安全
Ø 內(nèi)控理論
² COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認標準，COSO內(nèi)控框架——控制目標、要素和單元
二、流程及內(nèi)控管理機制
Ø 華為內(nèi)控目標
Ø 內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風險
² 流程內(nèi)控設(shè)計
² 流程內(nèi)控執(zhí)行
² 流程內(nèi)控評估
Ø 華為內(nèi)控框架
² 控制環(huán)境
² 控制指標
² 測評和工具
² 評估
² 高級管理層問責，績效考評
Ø 華為內(nèi)控管理體系
² 政策與制度
² 評估與報告
² 基于組織架構(gòu)的責任體系
² 基于流程的控制方法
² 監(jiān)管組織
Ø 華為內(nèi)控組織角色
² GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人
² BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
² PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
² PC的4個職責，“BEST”模型
u Process Builder 流程建設(shè)者
u Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者
u Supervisor 內(nèi)控問題檢測者
u Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者
Ø 華為內(nèi)控運作機制
² 一點兩面三三制
u 一點：促經(jīng)營、防腐敗
u 兩面：流程體系建設(shè)、責任體系建設(shè)
u 三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“
三、內(nèi)控工具
Ø SACA（半年度控制評估）
² SACA定義
² SACA歷史
² SACA報告對象
² SACA基本步驟
² SACA評級標準
² SACA問卷
² SACA評級方法
² SACA評估要求
² SACA案例
Ø KCP /CT（關(guān)鍵控制點/遵從性測試）
² KCP定義
² KCP控制要素
² KCP的特點和作用
² KCP的識別
² KCP案例分析
² KCP識別示例
² CT控制目標
² CT控制要素
² CT測試程序
² CT測試頻率
Ø PR（主動性審視）
² 流程設(shè)計狀況審視
² 流程執(zhí)行情況審視
² 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
Ø RT（內(nèi)控問題評估與改進）
Ø SOD（職責分離）
四、華為采購內(nèi)控實踐
Ø 華為采購內(nèi)控基本原則
Ø 陽光采購
² 構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
Ø 采購紅線
² 禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
² 禁止采購繞過
² 禁止違規(guī)制定二級供應(yīng)商
² NO PO，NO WORK
² 禁止轉(zhuǎn)包
² 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
² 禁止違規(guī)引入代理商
² 禁止使用黑名單供應(yīng)商
Ø BCG反腐敗要求
Ø BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責
《先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐》培訓(xùn)受眾
公司內(nèi)部各個部門內(nèi)控組織相關(guān)人員，包括內(nèi)控部門管理者，財務(wù)部門主管，采購部門主管，研發(fā)流程體系部門主管，流程體系控制者等。
《先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐》課程目的
通過此課程的學(xué)習，了解到：
Ø 內(nèi)控基礎(chǔ)知識
Ø 內(nèi)控能帶來的管理收益
Ø 內(nèi)控建設(shè)工作思路
Ø 內(nèi)控考核方案
Ø 先進企業(yè)內(nèi)控實踐等
《先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐》所屬分類
綜合管理
《先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐》所屬專題
內(nèi)控培訓(xùn)、
內(nèi)控評估培訓(xùn)、
企業(yè)重組、
《先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐》授課培訓(xùn)師簡介
汪老師Peter
二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔任研發(fā)部質(zhì)量與運營部部長，華為19級專家；
華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗，曾主導(dǎo)研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標流程成熟度評估和改進。
采購及供應(yīng)鏈領(lǐng)域流程變革。
專業(yè)能力：
20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗，長期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進，精通IPD，實踐經(jīng)驗豐富；
管理經(jīng)驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；
培訓(xùn)能力強，長期兼職華為大學(xué)內(nèi)部講師，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
理解能力、溝通能力、推動能力、協(xié)同能力強。
擅長領(lǐng)域：
在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運營、采購及供應(yīng)商管理等工作。
研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
研發(fā)組織變革管理
流程IT項目規(guī)劃
研發(fā)質(zhì)量管理
信息安全和隱私保護、內(nèi)控
采購供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革
關(guān)鍵項目經(jīng)驗（華為內(nèi)部）：
中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計、推行和流程成熟度評估（TPM）；
2012實驗室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評估；
從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個維度，9個領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團隊的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標準、項目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計）設(shè)計變革進展指標，階段性開展回顧和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，執(zhí)行對策，確保項目最終結(jié)項時TPM評估分數(shù)達到3.5分，達成公司要求。
關(guān)鍵項目經(jīng)驗（外部）：
1、南京鋼鐵集團IPD導(dǎo)入咨詢項目
負責質(zhì)量和研發(fā)流程兩個模塊：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點，結(jié)合華為實踐，對金恒的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點，提出了解決建議、改進方向。
對客戶進行華為研發(fā)度量實踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實踐的培訓(xùn)。
2、沈陽HF數(shù)字化流程變革項目：
負責IPD采購領(lǐng)域的流程變革工作。指導(dǎo)客戶完成了流程架構(gòu)、流程泳道圖可采購性設(shè)計、采購策略和L5文件的開發(fā)。
負責可制造性設(shè)計（DFM）賦能專項。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。
IPD Dry Run方案（采購領(lǐng)域和DFM）。
對客戶進行采購、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計的華為實踐培訓(xùn)。
《先進企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實踐》報名服務(wù)流程
020-29042042
