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柜面風(fēng)險防范與合規(guī)

添加時間：2014-08-21 修改時間： 2014-08-21 課程編號:100166250

《柜面風(fēng)險防范與合規(guī)》課程大綱

一、合規(guī)經(jīng)營必須樹立的幾個觀點(diǎn)
1. 建設(shè)合規(guī)文化l 風(fēng)險防范文化l 強(qiáng)化制度文化l 堅持人本文化l 建立正確的檢查文化
2.加強(qiáng)制度建設(shè)
3.重視自律規(guī)范
4.強(qiáng)化崗位制約
5.重視組織控制
6.嚴(yán)格內(nèi)審監(jiān)督
二、會計柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)分析
1. 會計業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點(diǎn)：6環(huán)節(jié)
2. 柜臺操作主要風(fēng)險點(diǎn)：6環(huán)節(jié)

三、柜面風(fēng)險防范措施解析1.重要物品管理l 現(xiàn)金和重要空白憑證：調(diào)撥、作廢和注銷、遺失的風(fēng)險、查庫的重要性（案例）l 印章：銀監(jiān)發(fā)【2009】164號《最高人民法院關(guān)于審理存單糾紛案件的若干規(guī)定》（案例）l 印鑒卡、印模：（案例）2.存款業(yè)務(wù)l 開戶的真實性：辦理人、證明資料、預(yù)留印章（案例）l 免填單的使用范圍l 取款和銷戶時的審查（案例）l 錯賬處理：業(yè)務(wù)提示（案例） l 掛失業(yè)務(wù)：儲蓄管理條例（案例）l 存單核押：（案例）l 查詢、凍結(jié)、扣劃：辦理機(jī)構(gòu)，有權(quán)機(jī)關(guān)，審查事項，系統(tǒng)操作銀發(fā)【2002】1號（案例）l 存款對賬：（案例）3.結(jié)算業(yè)務(wù)（票據(jù)業(yè)務(wù)為例）l 支票驗印與審查（案例）l 銀行本票和匯票的審查（出票）（案例）
l 承兌匯票的審查（案例）
l 匯票的貼現(xiàn)、質(zhì)押審查（案例）
l 同城票據(jù)交換：人員的分離、交換票據(jù)的合規(guī)性 4.柜員管理
l 柜員號管理：（案例）
l 柜員權(quán)限管理：（案例）
l 業(yè)務(wù)制約：（案例）

四、綜合案例分析1.詐騙案—某銀行4000萬元定期存單詐騙案2.資金挪用案—某銀行159萬元資金挪用案3.盜竊案—某銀行信用卡中心29.05萬元盜竊客戶資金案

《柜面風(fēng)險防范與合規(guī)》所屬分類

財務(wù)稅務(wù)

《柜面風(fēng)險防范與合規(guī)》所屬專題

企業(yè)風(fēng)險防范與管控、風(fēng)險管理、風(fēng)險防范與管理培訓(xùn)、

《柜面風(fēng)險防范與合規(guī)》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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在線提交培訓(xùn)需求

培訓(xùn)顧問需求調(diào)研

溝通確認(rèn)內(nèi)訓(xùn)方案

簽訂協(xié)議

內(nèi)訓(xùn)執(zhí)行

課后回訪

我們的優(yōu)勢

1.海量課程及專業(yè)師資為您提供全方位的選擇
我們擁有2000多位資深培訓(xùn)師、近3萬的內(nèi)訓(xùn)課方案供客戶選擇

2.量身定做
選定初步的內(nèi)訓(xùn)方案后，我們的培訓(xùn)師將針對客戶的每一獨(dú)特點(diǎn)，對授課方案進(jìn)行調(diào)整

3.培訓(xùn)方式靈活多樣
靈活的運(yùn)用傳統(tǒng)的課堂培訓(xùn)、案例討論、角色扮演以及新興的體驗式拓展培訓(xùn)，在職工作輔導(dǎo)培訓(xùn)等培訓(xùn)手段

4.咨詢式培訓(xùn)
運(yùn)用管理咨詢的工作方法，從顧問的角度了解企業(yè)，再以培訓(xùn)顧問的角度設(shè)計課程，解決實際問題，實現(xiàn)高度針對性和實用性

6.以點(diǎn)帶面
通過對客戶培訓(xùn)需求的深層次分析和企業(yè)實際狀況的了解，制定切合實際的培訓(xùn)計劃，將管理培訓(xùn)與企業(yè)實際運(yùn)作結(jié)合起來發(fā)揮培訓(xùn)最佳作用

7.客戶導(dǎo)向
培訓(xùn)內(nèi)容緊湊實用，替企業(yè)節(jié)省培訓(xùn)時間和成本并提高培訓(xùn)效率

8.全程跟進(jìn)
為了達(dá)到培訓(xùn)的預(yù)期價值，我們運(yùn)用多種有效的培訓(xùn)效果評估工具進(jìn)行培訓(xùn)效果的評估，并實時跟進(jìn)培訓(xùn)改進(jìn)

授課培訓(xùn)師毛英老師簡介

毛英

金融學(xué)碩士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士
在信貸風(fēng)險管理、投資項目評估等領(lǐng)域有豐富的研究成果。先后作為主要參與者承擔(dān)了8項國家和省部科研課題的研究。近年來出版了《金融市場學(xué)》、《投資項目評估》、《證券投資學(xué)》、《國際投資學(xué)》等教材5部，在《經(jīng)濟(jì)問題》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表了學(xué)術(shù)論文多篇。一直從事銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，受訓(xùn)方反映授課清晰、效果良好。

教育背景：
　　1997.7 西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士
　　2003.7 西安交通大學(xué)金融系，金融學(xué)碩士
　　2004.8 澳大利亞悉尼大學(xué)金融系，訪問學(xué)者
　　2005.3 西安交通大學(xué)金融系，金融學(xué)博士

資格考試培訓(xùn)：
　　證券從業(yè)資格考試科目：證券基礎(chǔ)知識、證券交易、發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析
　　銀行從業(yè)資格考試科目：公共基礎(chǔ)、個人理財、風(fēng)險管理

科研情況：
課題項目：
2012 中國房地產(chǎn)風(fēng)險預(yù)警研究，西安交通大學(xué)專項科研項目，主持
2011 2011年陜西省金融生態(tài)環(huán)境評價，中國人民銀行西安分行項目，參與
2010 我國商業(yè)銀行利差形成機(jī)制與傳導(dǎo)機(jī)制研究—基于利益相關(guān)者理論，教育部人文社會科學(xué)研究項目，參與
2010 西安歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)、開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化研究——西安文化產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的金融支持研究，西安市科技計劃項目，參與
2009 經(jīng)濟(jì)調(diào)整與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究---基于FDI傳導(dǎo)機(jī)制與國際市場結(jié)構(gòu)變化的分析，國家社科基金，參與
2009 2009年陜西省金融生態(tài)環(huán)境評價，中國人民銀行西安分行項目，參與
2008 陜西裝備制造業(yè)：“陜西制造”金融支持體制研究，陜西省社會科學(xué)基金項目，參與
2008 陜西能源工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的金融支持動力機(jī)制研究，陜西省科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展計劃項目，參與
編寫教材：
投資項目評估，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2010，主編
國際投資學(xué)，武漢大學(xué)出版社，2010，參編
現(xiàn)代企業(yè)管理——理論與案例，中國人民大學(xué)出版社，2010，參編
證券投資學(xué)，西安交通大學(xué)出版社，2009年，參編
金融市場學(xué)，科學(xué)出版社，2008，參編

本課程可以提供內(nèi)訓(xùn)，查看培訓(xùn)師詳細(xì)信息

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