《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險》課程大綱
引言：
1、中行高山案件
2、銀監(jiān)會的監(jiān)管理念
3、海恩法則
4、墨菲定律

一、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、內(nèi)部控制
Ø 內(nèi)控定義
Ø 內(nèi)控現(xiàn)狀
Ø 內(nèi)控目標(biāo)
Ø 內(nèi)控原則
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制措施
Ø 內(nèi)控評價體系
Ø 強化內(nèi)控的主要途徑與手段
Ø 樹立正確的內(nèi)控意識
2、合規(guī)管理
Ø 合規(guī)定義
Ø 合規(guī)風(fēng)險重要性
Ø 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險矩陣表
Ø 三道防線、四道門檻
Ø 合規(guī)的六種誤區(qū)
Ø 合規(guī)管理理論
Ø 合規(guī)管理指導(dǎo)思想
Ø 合規(guī)管理要求
Ø 合規(guī)管理制度

二、操作風(fēng)險與防范措施
1、操作風(fēng)險的定義及特點
2、操作風(fēng)險的表現(xiàn)形式及問題
3、操作風(fēng)險的分類
Ø 內(nèi)部欺詐的防范與控制
Ø 外部欺詐的防范與控制
Ø 法律風(fēng)險的防范與控制
Ø 安全保衛(wèi)的防范與控制

三、業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
1、管理要求
2、現(xiàn)場管理
3、業(yè)務(wù)管理要求
4、風(fēng)險防范措施

四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1、五個了解
2、5W
3、檢查重點內(nèi)容
4、檢查對象
5、檢查重點時間
6、檢查方法的運用
7、培訓(xùn)要求
8、精神激勵
9、風(fēng)險分析報告準(zhǔn)備

五、重要風(fēng)險防范的范疇

《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險》所屬專題
企業(yè)風(fēng)險防范與管控、風(fēng)險管理、內(nèi)控培訓(xùn)、內(nèi)控評估培訓(xùn)、公司財務(wù)分析與風(fēng)險防范、工廠精細(xì)化管理、

《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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