《商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范》課程大綱
一、巴塞爾協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)定義
二、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)
三、我國(guó)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)特征
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)成因分析
2. 銀監(jiān)會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)13條
四、控制人員風(fēng)險(xiǎn)手段
五、現(xiàn)金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
1. 現(xiàn)金庫(kù)房管理
2. 現(xiàn)金庫(kù)房盤(pán)查
3. 庫(kù)存尾箱限額
案例
4. 現(xiàn)金收支流程
5. 大額現(xiàn)金授權(quán)審批
六、重要空白憑證風(fēng)險(xiǎn)管理
案例
七、銀企對(duì)賬風(fēng)險(xiǎn)防范
八、重要業(yè)務(wù)印章管理
案例
九、柜員卡授權(quán)方式
討論
十、印鑒卡風(fēng)險(xiǎn)管理
1. 紙質(zhì)印鑒卡
2. 驗(yàn)印系統(tǒng)
3. 支付密碼器與傳統(tǒng)印鑒比較
4. 謹(jǐn)防印鑒信息泄露
5. 有多少種業(yè)務(wù)需要進(jìn)行驗(yàn)印
6. 如何開(kāi)展驗(yàn)印工作？
十一、重要業(yè)務(wù)電話核實(shí)
1. 重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)
2. 大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
3. 是否所有業(yè)務(wù)都要核對(duì)？
4. 非柜臺(tái)交易是否需要核對(duì)？
5. 未核實(shí)或核實(shí)信息有誤，怎么辦？
十二、結(jié)算賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范
1. 偽造證照辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
2. 非法辦理賬戶(hù)變更、銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)
3. 驗(yàn)資賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)防范
4. 查、凍、扣風(fēng)險(xiǎn)防范
十三、組織機(jī)構(gòu)代碼證防偽特征
十四、個(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制規(guī)定
1. 個(gè)人存款賬戶(hù)
Ø 條件、要求、核對(duì)義務(wù)、實(shí)名制證件
十五、聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息規(guī)定
1. 聯(lián)網(wǎng)核查
2. 什么業(yè)務(wù)需要核查
3. 核查要求
4. 虛假證件處理
5. 無(wú)法核查處理
6. 異常處理
十六、反洗錢(qián)工作制度
1. 反洗錢(qián)法三項(xiàng)基本制度
2. 反洗錢(qián)內(nèi)控要求
3. 大額與可疑交易報(bào)告的難點(diǎn)
4. 客戶(hù)身份識(shí)別基本原則
5. 客戶(hù)銀行業(yè)對(duì)新客戶(hù)的識(shí)別身份識(shí)別的主要環(huán)節(jié)
6. 銀行業(yè)特定業(yè)務(wù)的識(shí)別
《商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范》所屬分類(lèi)
特色課程
《商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范》所屬專(zhuān)題
銀行金融行業(yè)培訓(xùn)、
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與管控、
風(fēng)險(xiǎn)管理、
銀行窗口服務(wù)禮儀培訓(xùn)、
銀行客戶(hù)投訴抱怨處理技巧、
公司財(cái)務(wù)分析與風(fēng)險(xiǎn)防范、
銀行服務(wù)禮儀培訓(xùn)、
銀行客戶(hù)經(jīng)理管理技能提升培訓(xùn)、
風(fēng)險(xiǎn)防范與管理培訓(xùn)、
銀行信貸培訓(xùn)、
《商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程
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