《基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與運行》課程大綱
課程背景
以全面滿足監(jiān)管和全方位提升管理為目標，以實務和項目具體操作的視角，全方位解讀內(nèi)部控制是什么、做什么、怎么做三個基本問題。強調(diào)作為項目的內(nèi)部控制和風險管理的推進及融合。

課程體系
一、內(nèi)部控制是什么？
用一系列的案例，告訴企業(yè)領導者和管理者，應該如何從整體上把握這一次內(nèi)部控制的監(jiān)管要求，從而把滿足監(jiān)管要求和理順企業(yè)內(nèi)部管理流程、制度規(guī)范有機結(jié)合。
1、首先是一個會計問題
2、現(xiàn)在是一個管理問題
3、體現(xiàn)的是監(jiān)管要求
4、重點在于兩個方面
5、目標在于風險管理
6、什么叫做內(nèi)部控制
二、內(nèi)控要求做什么？
從監(jiān)管文件起草參與者的角度，從整體上對基本規(guī)范、應用指引和評價指引的要求進行解讀，明確哪些要求是需要達到的，哪些要求是需要結(jié)合企業(yè)實際情況具體問題具體分析的。特別是，結(jié)合中國企業(yè)管理實際，以數(shù)十個內(nèi)控實施項目的經(jīng)驗，講授將內(nèi)部控制體系轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)管理體系的思路與方法。
1、內(nèi)部控制基本規(guī)范
2、內(nèi)部控制應用指引
3、內(nèi)部控制評價指引
4、內(nèi)部控制審計指引
三、內(nèi)控工作如何做？
以本人所負責的數(shù)十家企業(yè)內(nèi)控項目方法論為基礎，講述企業(yè)內(nèi)部控制體系構(gòu)建中牽頭部門、參與部門各自的職責定位、工作開展方法及相關管控要求。
1、 制定工作方案，包括工作目標的確定、工作任務的分解、工作任務的分配、質(zhì)量標準統(tǒng)一、工作機制控制、工作成果等；
2、各參與部門在本部門職責范圍內(nèi)，參與內(nèi)控體系建設；
3、由企業(yè)的管理者或?qū)Ｘ煵块T，對部門級的內(nèi)部控制工作成果進行審核與完善，最終形成滿足企業(yè)業(yè)務與管理需要的制度體系。
4、在制度的執(zhí)行過程中，由相關部門對制度制定的完整性、合理性和執(zhí)行的有效性，進行全過程的獨立評價，作為制度完善的基礎，從而實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制制度體系與企業(yè)業(yè)務與管理的動態(tài)適應。
四、內(nèi)部控制如何評價
以本人負責的兩家國資委對央企的內(nèi)部控制檢查項目為例，詳細講述內(nèi)部控制自我評價的方法、缺陷認定標準的制定、自評開展中需要注意的問題等。
1、什么是內(nèi)部控制評價？
2、內(nèi)部控制評價應該堅持的原則
3、內(nèi)部控制評價的內(nèi)容
4、內(nèi)部控制評價的方法
5、如何評價內(nèi)部控制的有效
6、工作成果：內(nèi)部控制自我評價報告
課程范圍：
內(nèi)控項目牽頭人員、參與人員、中高層管理人員、主管以上財務、審計人員
培訓所需時間：1-3天

《基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與運行》課程目的
1、了解風險管理、企業(yè)內(nèi)部控制監(jiān)管要求及管理實務在國內(nèi)外的發(fā)展歷程；
2、理解財政部、國資委現(xiàn)有的內(nèi)部控制及風險管理監(jiān)管有關規(guī)定；
3、理解企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與運行中，建設牽頭部門和參與部門各自的定位與工作方法；
4、掌握企業(yè)內(nèi)部控制體系建設實施方法，把內(nèi)部控制問題由救火式的制度彌補，轉(zhuǎn)化為基于風險的制度建設，全面滿足監(jiān)管要求、系統(tǒng)提升企業(yè)管理；
5、掌握企業(yè)內(nèi)部控制體系自我評價方法，能夠編制自我評價工作底稿、出具內(nèi)部控制自我評價報告，滿足監(jiān)管需要，并將內(nèi)部控制評價轉(zhuǎn)化成為持續(xù)改善企業(yè)管理的手段；
6、掌握企業(yè)內(nèi)部控制體系運行監(jiān)督方法，使內(nèi)部控制成為與企業(yè)的業(yè)務發(fā)展動態(tài)相適應的規(guī)則體系


《基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與運行》所屬分類
特色課程

《基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與運行》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理、風險管理、內(nèi)控培訓、內(nèi)部控制培訓、內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理培訓、內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理培訓、企業(yè)重組、公司財務分析與風險防范、

《基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與運行》內(nèi)訓服務流程

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