《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》課程大綱
課程背景
致企業(yè)鋌而走險，經(jīng)營失敗的主要原因。
如何建立有效的企業(yè)管控和風(fēng)險防范體系？
如何確保企業(yè)運(yùn)營的可靠和安全？
如何確保企業(yè)經(jīng)營的效率和效果？
如何保證企業(yè)資產(chǎn)的安全？… …企業(yè)面臨這些實際問題，究竟該怎么辦？
唯一的辦法就是建立有效的內(nèi)部控制體系。但什么是有效的內(nèi)部控制體系，如何評價和改進(jìn)企業(yè)的內(nèi)部控制制度，這已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
課程收益
1、分享IBM內(nèi)部控制的案例分析，幫助學(xué)員建立對內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認(rèn)識。
2、提升企業(yè)對內(nèi)部控制自我評估的能力，建立有效的管控體系。
3、結(jié)合企業(yè)的自身狀況設(shè)計控制要點，并建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)。

培訓(xùn)用時 （2天） 5個小時基本觀念和操作實務(wù)講解、4個小時的財務(wù)分析實戰(zhàn)案例分享2小時學(xué)員分組案例討論和老師點評、1個小時提問和交流互動
適用對象
CEO、COO、CFO、人力資源總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、營銷總監(jiān)、采購總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)等企業(yè)經(jīng)營管理人員
負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
其他財務(wù)職能部門（會計、信用控制、資金管理等）的經(jīng)理和管理人員

培訓(xùn)具體內(nèi)容：
模塊一 Purpose of business control：業(yè)務(wù)控制的目的
1、成長中的企業(yè)面臨的四個結(jié)構(gòu)性問題
2、案例：微觀管理的困境
3、管理故事
4、為什么需要控制?
5、控制的目的
模塊二 Risk analysis&acceptence：風(fēng)險分析和風(fēng)險接受
1、企業(yè)常見的風(fēng)險類型
2、內(nèi)部控制的基本理論和實踐
3、如何防范常見的舞弊
4、案例分析：材料采購過程的風(fēng)險分析
5、案例分享：IBM公司財務(wù)面對的風(fēng)險
模塊三 Operation procedure structure：公司運(yùn)作流程體系
1、內(nèi)部控制制度的基本框架
2、財務(wù)流程體系框架——SPPIR體系
3、主要業(yè)務(wù)控制問題列舉：銷售、采購、資產(chǎn)等
4、討論：銷售環(huán)節(jié)關(guān)鍵流程
5、案例分享：IBM流程管理規(guī)定
模塊四 Corporation review&audit：公司流程審核和審計
1、什么是內(nèi)部審計？
2、內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別
3、公司審計的職責(zé)
4、案例討論：流程為什么執(zhí)行難？
5、案例分享：IBM內(nèi)部審計
模塊五 Elements of business control：內(nèi)部控制關(guān)鍵要素
1、企業(yè)價值鏈與流程管理的關(guān)系
2、企業(yè)核心業(yè)務(wù)流程
3、內(nèi)部控制的要素
4、討論：解密企業(yè)流程控制的關(guān)鍵點
5、案例分享：IBM財務(wù)控制方法
模塊六 Separation of duty system：職責(zé)分離控制體系
1、什么是SOD
2、職責(zé)劃分的原則
3、科學(xué)授權(quán)體系的建立
4、案例分析：采購付款的職責(zé)分工
5、案例分享：職責(zé)分離與授權(quán)體系
模塊七 Semi-annual control assessment：定期評估及改進(jìn)
1、內(nèi)部控制定期評估
2、內(nèi)部控制評估工具
3、內(nèi)部控制評估改進(jìn)體系
4、案例分享：IBM的“SACA”體系
5、案例分析：流程改進(jìn)的方法
模塊八 流程技術(shù)與風(fēng)險控制實際工作經(jīng)驗分享
1、IBM流程管理的特點
2、我所經(jīng)歷的IBM流程管理
3、一個財務(wù)總監(jiān)的職場深刻認(rèn)識
4、我們倡導(dǎo)的經(jīng)理人社會責(zé)任
5、角色扮演：一起來練習(xí)怎樣建立高效的流程控制體系？


《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》所屬分類
特色課程

《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》所屬專題
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《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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