《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)的規(guī)范化經(jīng)營(yíng)》課程大綱
授課對(duì)象：支行行長(zhǎng)、信用社主任、理財(cái)經(jīng)理
一、 理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的規(guī)范化
1. 名稱設(shè)定問(wèn)題
2. 期限設(shè)定問(wèn)題
3. 收益設(shè)定問(wèn)題
4. 投資設(shè)定問(wèn)題
5. 最低數(shù)額問(wèn)題
6. 條款限制問(wèn)題


二、理財(cái)業(yè)務(wù)申報(bào)的規(guī)范化
1. 事前報(bào)告程序
2. 事后報(bào)告要求


三、理財(cái)產(chǎn)品營(yíng)銷的規(guī)范化
1. 營(yíng)銷材料的合規(guī)性
Ø 呈現(xiàn)形式的限制
Ø 制作主體的限制
Ø 語(yǔ)言表述的基本要求
Ø 業(yè)績(jī)陳述的基本要求
Ø 投資表述的基本要求
Ø 風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本要求
2. 銷售方式的限制
3. 銷售主體的限制
4. 銷售對(duì)象的限制
5. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的規(guī)范化
6. 理財(cái)經(jīng)理“非法理財(cái)”的法律后果
7. 不當(dāng)銷售的樣態(tài)與限制
8. 銷售中的先合同義務(wù)
9. 單筆資金較大客戶的銷售管理


四、理財(cái)合同履行的規(guī)范化
1. 信息披露問(wèn)題
2. 資金劃扣與管理問(wèn)題
3. 收益支付問(wèn)題
4. 合同變更問(wèn)題
5. 后合同義務(wù)問(wèn)題


五、理財(cái)產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范化
1. 代銷理財(cái)產(chǎn)品的原則
2. 代銷保險(xiǎn)產(chǎn)品的規(guī)制
Ø 主體資格的限定
Ø 銷售場(chǎng)所的限制
Ø 不當(dāng)銷售之禁止
Ø 不法獲益之禁止
Ø 宣傳材料的管制
Ø 客戶風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)評(píng)

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