《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》課程大綱

課程背景：
在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)下行，風(fēng)險(xiǎn)成因日漸復(fù)雜、監(jiān)管日趨嚴(yán)格的大背景之下，商業(yè)銀行如何抓內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、講合規(guī)、促發(fā)展成為當(dāng)務(wù)之急。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，中高層管理人員作為企業(yè)的領(lǐng)頭雁，不僅自己要以身作則，率先士卒，帶頭合規(guī)，而且要在銀行上下積極營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，將合規(guī)文化理念潛移默化地傳達(dá)給每位員工，并要求每位員工牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)管理習(xí)慣滲透于每個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，內(nèi)化為每位員工的自覺行為，從而有力地保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)持續(xù)、穩(wěn)健、快速地發(fā)展。

課程時(shí)間：1天，6小時(shí)/天
授課對(duì)象：商業(yè)銀行中高層管理人員
授課方式：專題講授+案例剖析+問(wèn)題討論+經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

授課特點(diǎn)：
1.教學(xué)通俗易懂，擅長(zhǎng)把枯燥的理論變得形象化，易記易學(xué)。
2.以互動(dòng)教學(xué)為主，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣，變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，在老師的引導(dǎo)下，讓學(xué)員主動(dòng)提出問(wèn)題，分析問(wèn)題，解決問(wèn)題，提高在工作中的實(shí)操能力。
3.課堂氣氛活躍，學(xué)員在寓教于樂(lè)中獲取最大的收益，并能學(xué)以致用。

課程大綱：
第一講：防微杜漸——全面樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
一、風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行的生命線
二、摒棄“重經(jīng)營(yíng)輕管理”的思想
三、沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)才是最大的風(fēng)險(xiǎn)
四、重在預(yù)防——防范案件發(fā)生
五、構(gòu)建合規(guī)工作機(jī)制,營(yíng)造人人要合規(guī)的企業(yè)氛圍
六、合規(guī)文化不是停留在嘴上,而是落實(shí)在行動(dòng)中
七、案例分析

第二講：無(wú)規(guī)矩不成方圓——筑牢內(nèi)控管理的三道防線
一、以內(nèi)控制度為綱引領(lǐng)工作
1.健全完善制度
2.筑牢制度防線
3.明確違反內(nèi)控制度應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
二、如何理解操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制與案件防控之間的關(guān)系
三、違法違規(guī)現(xiàn)象的特點(diǎn)分析
四、金融案件剖析

第三講：如何應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下的銀行風(fēng)險(xiǎn)
一、當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”下銀行風(fēng)險(xiǎn)暴露出的問(wèn)題
二、厘清銀行業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源
1.操作風(fēng)險(xiǎn)
2.信用風(fēng)險(xiǎn)
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
4.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
5.法律風(fēng)險(xiǎn)
三、分析風(fēng)險(xiǎn)成因
四、提出防范對(duì)策
五、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的具體措施
1.識(shí)別
2.評(píng)估
3.監(jiān)測(cè)
4.控制
六、案例分析

第四講：風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理——處變不驚的藝術(shù)
一、基層網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)
1.流動(dòng)性危機(jī)
2.信用危機(jī)
3.聲譽(yù)危機(jī)
4.媒體危機(jī)
二、危機(jī)事件呈現(xiàn)的特點(diǎn)
1.突發(fā)性
2.公共性
3.不確定性
4.緊迫性
三、處理危機(jī)事件的七原則
1.公眾利益至上
2.主動(dòng)面對(duì)
3.快速反應(yīng)
4.統(tǒng)一口徑
5.留存證據(jù)
6.真誠(chéng)坦率
7.消除危機(jī)后果
四、靈活應(yīng)對(duì),轉(zhuǎn)危為機(jī)
五、案例分析

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》課程目的
通過(guò)學(xué)習(xí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)結(jié)構(gòu)體系，全面樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，并如何帶領(lǐng)全體員工有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，防范案件發(fā)生。通過(guò)大量的
案例分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免同類案件的再次發(fā)生。

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》適合對(duì)象
商業(yè)銀行中高層管理人員

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》所屬分類
綜合管理

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》所屬專題
銀行金融行業(yè)培訓(xùn)、銀行窗口服務(wù)禮儀培訓(xùn)、銀行客戶投訴抱怨處理技巧、銀行服務(wù)禮儀培訓(xùn)、工廠精細(xì)化管理、銀行客戶經(jīng)理管理技能提升培訓(xùn)、銀行信貸培訓(xùn)、

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》關(guān)鍵詞
商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理、銀行金融、

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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